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首页>试题列表>证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起( )个工作日内办理变更登记。
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[单选题]

证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 12

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第1题

证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 12

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第2题

下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是()。

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告

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第3题

下列针对民办非企业单位的变更登记管理规定中,哪一项不符合规定()。

A. 某民办非企业单位因住所需要变更,在征得业务主管单位审查同意后30日内向登记管理机关申请变更登记

B. 某民办非企业单位因原业务主管单位出具不再担任业务主管的文件之日起90日内找到新的业务主管单位,并到登记管理机关申请变更登记

C. 登记管理机关在收到民办非企业单位申请变更登记的全部有效文件之日起60日内,作出准予变更或不准予变更的决定

D. 民办非企业单位合伙人之间友好协商后对合伙协议做出修改,不再到登记管理机关申请变更登记

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第4题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。

A. 申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后,进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

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第5题

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A. 5

B. 7

C. 15

D. 20

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第6题

从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 12

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第7题

根据《社会保险法》,下列关于社会保险费征缴的说法,正确的有()

A. 用人单位应当自成立之日起60日内申请办理社会保险登记

B. 用人单位应当自用工之日起30日内为其职工申请办理社会保险登记

C. 用人单位应当自行申报、按时缴纳社会保险费,非因不可抗力等法定事由不得缓缴、减免

D. 用人单位的社会保险登记事项发生变更,应当自变更之日起30日内到社会保险经办机构办理变更

E. 用人单位未按规定申报应当缴纳的社会保险费数额的,应当按照该单位上月缴费额的150%确定应缴数额

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第8题

下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。

A. 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告

B. 主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

C. 主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

D. 主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

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第9题

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第10题

《特种设备使用管理规则》规定,使用单位变更时,需要()。

A. 原使用单位持原使用登记证、使用登记表和有效期内的定期检验报告到登记机关办理变更

B. 或产权单位凭产权证明文件,持原使用登记证、使用登记表和有效期内的定期检验报告到登记机关办理变更

C. 登记机关应当在原使用登记证和原使用登记表上作注销标记,签发《特种设备使用登记变更证明》

D. 新使用单位应当在投入使用前或投入使用后30日内按照规则要求重新办理使用登记

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第11题

小张大学毕业后跟几个同学合伙开办一家快递公司,需要雇佣40名员工,2011年7月1日公司正式成立,公司开办两年后由于业绩量猛增,公司的用人规模也大幅增加,而原来的公司建筑面积过小,不能满足需求,于是小张和几个创始人商议将公司搬迁到新城开发区。那么关于小张公司社会保险的登记方面,不正确的是()。

A. 2011年7月份结束前,公司应该去申请办理社会保险登记

B. 如公司未给员工办理社会保险登记,相关部门可以核定员工的社会保险费

C. 社会保险经办机构收到登记申请后,30天内做出审核,并发给登记证件

D. 公司社会保险登记事项变更,应自变更之日起30天内申请登记

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第12题

从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A. 5

B. 7

C. 15

D. 30

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第13题

根据《机动车驾驶员培训管理规定》,机动车驾驶员培训机构名称、法定代表人、经营场所等营业执照登记事项发生变化的,应当在完成营业执照变更登记后()办理变更手续。

A. 5日内向原备案部门

B. 10日内向居住地备案部门

C. 15日内向原备案部门

D. 20日内向居住地备案部门

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第14题

根据《机动车驾驶员培训管理规定》,机动车驾驶员培训机构名称、法定代表人、经营场所等营业执照登记事项发生变化的,应当在完成营业执照变更登记后()办理变更手续。

A. 5日内向原备案部门

B. 10日内向居住地备案部门

C. 15日内向原备案部门

D. 20日内向居住地备案部门

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第15题

向某从公立医院辞职后打算单独成立一家民办医院。以下关于其进行登记时应依照的程序的说法,正确的是()。

A. 与成立社会团体不同,向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记,并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时,向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记,登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

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第16题

导游申请变更导游证信息,应当在变更发生的10个工作日内,通过全国旅游监管服务信息系统提交相应材料。以下属于导游信息变更的有()。

A. 经常执业地区发生变化的

B. 患有传染性疾病的

C. 姓名、身份证号、导游等级和语种等信息

D. 与旅行社解除劳动合同并在3个月内在其他旅游行业组织注册的

E. 因过失犯罪受过刑事处罚的

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第17题

导游申请变更导游证信息,应当在变更发生的10个工作日内,通过全国旅游监管服务信息系统提交相应材料。以下属于导游信息变更的有()。

A. 经常执业地区发生变化的

B. 患有传染性疾病的

C. 姓名、身份证号、导游等级和语种等信息

D. 与旅行社解除劳动合同并在3个月内在其他旅游行业组织注册的

E. 因过失犯罪受过刑事处罚的

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第18题

旅行社变更()等登记事项或者终止经营的,应当到工商行政管理部门办理相应的变更登记或者注销登记。

A. 名称

B. 经营场所

C. 出资人

D. 法定代表人

E. 固定电话

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第19题

发生下列情况时,企业应及时进行安全生产管理评估():

A. 适用法律法规发生变化

B. 企业组织机构和体制发生重大变化

C. 发生生产安全事故

D. 企业安全管理人员发生重大变化

E. 其他影响安全生产管理的重大变化

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第20题

发生下列情况时,企业应及时进行安全生产管理评估():

A. 适用法律法规发生变化

B. 企业组织机构和体制发生重大变化

C. 发生生产安全事故

D. 企业安全管理人员发生重大变化

E. 其他影响安全生产管理的重大变化

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第21题

发生下列情况时,企业应及时进行安全生产管理评估():

A. 适用法律法规发生变化

B. 企业组织机构和体制发生重大变化

C. 发生生产安全事故

D. 企业安全管理人员发生重大变化

E. 其他影响安全生产管理的重大变化

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第22题

发生下列情况时,企业应及时进行安全生产管理评估():

A. 适用法律法规发生变化

B. 企业组织机构和体制发生重大变化

C. 发生生产安全事故

D. 企业安全管理人员发生重大变化

E. 其他影响安全生产管理的重大变化

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第23题

发生下列情况时,企业应及时进行安全生产管理评估():

A. 适用法律法规发生变化

B. 企业组织机构和体制发生重大变化

C. 发生生产安全事故

D. 企业安全管理人员发生重大变化

E. 其他影响安全生产管理的重大变化

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第24题

发生下列情况时,企业应及时进行安全生产管理评估():

A. 适用法律法规发生变化

B. 企业组织机构和体制发生重大变化

C. 发生生产安全事故

D. 企业安全管理人员发生重大变化

E. 其他影响安全生产管理的重大变化

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第25题

旅行社法定代表人变更,应当()。

A. 到所在地的旅游行政管理部门办理变更登记

B. 到工商行政管理部门办理变更登记

C. 到所在地的工商行政管理部门备案

D. 到原许可的旅游行政管理部门备案

E. 换领旅行社业务经营许可证

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第26题

旅行社法定代表人变更,应当()。

A. 到所在地的旅游行政管理部门办理变更登记

B. 到工商行政管理部门办理变更登记

C. 到所在地的工商行政管理部门备案

D. 到原许可的旅游行政管理部门备案

E. 换领旅行社业务经营许可证

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第27题

《民办非企业单位登记管理暂行条例》规定,民办非企业单位在相关内容发生变更时,应在业务主管单位审查同意变更之日起一定期限内向登记管理机关申请变更登记,以下哪些内容发生变更时需要申请变更登记?()

A. 某社会工作服务中心计划变更法定代表人

B. 某民办非企业单位的原业务主管单位不再担任其业务主管单位,且在90日内未找到新的业务主管单位

C. 某民办幼儿园因办学场所租借地合同到期需搬到其他地方办公

D. 某民办非企业单位的原业务主管单位因部门重新划分不再具备作为业务主管单位的权限,其他单位划为其业务主管单位

E. 某民办人才交流中心的对外办公时间作出调整时

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第28题

有下列情形之一的,持证单位应当按照原申请程序,重新申请领取许可证:()。

A. 注册资本发生变化的

B. 营业执照经营范围发生变化的

C. 改变所从事活动的种类或者范围的

D. 新建或者改建、扩建生产、销售、使用设施或者场所的

E. 变更辐射防护负责人的

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第29题

下列哪些事项发生重大变化时,应向原申报主管部门申请变更?

A. 新、改、扩建项目

B. 因技术、工艺或材料等发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化

C. 企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化

D. 企业内组织机构发生重大变化

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第30题

下列说法错误的是()

A. 法人的法定代表人是自然人。

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地,也是确定法律管辖的个体。

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更,应当向登记机关办理登记并公告。

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。

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第31题

下列说法错误的是()。

A. 法人的法定代表人是自然人

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地,也是确定法律管辖的个体

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更,应当向登记机关办理登记并公告

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人

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第32题

下列说法错误的是()。

A. 法人的法定代表人是自然人

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地,也是确定法律管辖的个体

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更,应当向登记机关办理登记并公告

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人

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第33题

下列说法错误的是()

A. 法人的法定代表人是自然人。

B. 法人的场所则是法人进行业务活动的所在地,也是确定法律管辖的个体。

C. 企业法人分立、合并或者有其他重要事项变更,应当向登记机关办理登记并公告。

D. 非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。

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第34题

起重机械使用单位发生变更的,原使用单位应当在变更后()日内到原登记部门办理使用登记注销。

A. 15

B. 30

C. 45

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第35题

起重机械使用单位发生变更的,原使用单位应当在变更后()日内到原登记部门办理使用登记注销。

A. 15

B. 30

C. 45

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第36题

起重机械使用单位发生变更的,原使用单位应当在变更后()日内到原登记部门办理使用登记注销。

A. 15

B. 30

C. 45

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第37题

合同内容发生变更时,劳务作业发包人应在合同变更后的()个工作日内,到相应主管部门办理合同变更登记手续。

A. 6

B. 7

C. 8

D. 9

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第38题

某民办学校因新城建设把校区迁到郊区,该民办学校的法人在征得其业务主管单位审查结束后,向登记管理机关申请变更登记。按照规定,登记管理机关应在收到该民办学校申请变更登记的全部有效文件之日起()内,做出准予变更或不准予变更的决定,并书面通知该民办学校。

A. 30日

B. 40日

C. 60日

D. 90日

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第39题

一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列()情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。Ⅰ.发行人业务.财务等经营状况发生重大变化Ⅱ.高级管理人员变更Ⅲ.控制人变更Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第40题

根据《出境入境管理法》第76条规定,有下列情形之一的,给予警告,可以并处2000元以下罚款:()。

A. 为外国人出具其他申请材料的

B. 在中国境内的外国人冒用他人出境入境证件的

C. 未按照《出境入境管理法》规定办理住宿登记的

D. 持用伪造、变造、骗取的出境入境证件出境入境的

E. 外国人居留证件登记事项发生变更,未按照规定办理变更的

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第41题

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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第42题

起重机械使用单位发生变更的,原使用单位应当在变更后()日内到原登记部门办理使用登记注销。

A. 15

B. 30

C. 45

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第43题

《起重机械安全监察规定》中规定,起重机械使用单位发生变更的,原使用单位应当在变更后()日内到原登记部门办理使用登记注销。

A. 60

B. 30

C. 10

D. 20

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第44题

《起重机械安全监察规定》中规定,起重机械使用单位发生变更的,原使用单位应当在变更后()日内到原登记部门办理使用登记注销。

A. 60

B. 30

C. 10

D. 20

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第45题

《起重机械安全监察规定》中规定,起重机械使用单位发生变更的,原使用单位应当在变更后()日内到原登记部门办理使用登记注销。

A. 60

B. 30

C. 10

D. 20

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第46题

期货公司注册登记、取得业务资格、设立子公司,期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

A. 正确

B. 错误

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第47题

依据《施工企业安全生产评价标准》,施工企业每年度应至少进行一次自我考核评价。发生下列()情况,企业应再进行复核评价。

A. 适用法律、法规发生变化时

B. 企业组织机构和体制发生重大变化后

C. 发生生产安全事故后

D. 安全管理机构人员变化时

E. 法定代表人变更时

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第48题

依据《施工企业安全生产评价标准》,施工企业每年度应至少进行一次自我考核评价。发生下列()情况,企业应再进行复核评价。

A. 适用法律、法规发生变化时

B. 企业组织机构和体制发生重大变化后

C. 发生生产安全事故后

D. 安全管理机构人员变化时

E. 法定代表人变更时

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第49题

依据《施工企业安全生产评价标准》,施工企业每年度应至少进行一次自我考核评价。发生下列()情况,企业应再进行复核评价。

A. 适用法律、法规发生变化时

B. 企业组织机构和体制发生重大变化后

C. 发生生产安全事故后

D. 安全管理机构人员变化时

E. 法定代表人变更时

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第50题

依据《施工企业安全生产评价标准》,施工企业每年度应至少进行一次自我考核评价。发生下列()情况,企业应再进行复核评价。

A. 适用法律、法规发生变化时

B. 企业组织机构和体制发生重大变化后

C. 发生生产安全事故后

D. 安全管理机构人员变化时

E. 法定代表人变更时

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证券公司应当落实()应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定.演练.评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括()。①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率 证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括()。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确.程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责.工作程序和协调机制④完善绩效考核和责任追究机制 证券公司应当按照()有关规定采集.记录.存储.报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实.准确.完整。 证券公司信息技术全管理中的应急预案包括()。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式 应急演练应当形成报告,保存期不得少于()年。 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》 下列说法中正确的是()。①在指定交易中,一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利.义务和责任③投资者变更指定交易的,应当向已指定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易 以下()属于应重点监控的异常交易行为。1.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或卖出相关证券2.以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易3.委托.授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易4.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金.证券的清算.交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托.成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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