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首页>试题列表>证券研究报告质量审核应当涵盖( )等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
Ⅰ.信息处理
Ⅱ.分析逻辑
Ⅲ.研究结论
Ⅳ.销售预测
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[单选题]

证券研究报告质量审核应当涵盖()等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.销售预测

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第1题

证券研究报告质量审核应当涵盖()等内容,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.销售预测

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第2题

证券研究报告可以由()进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第3题

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第4题

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有()。

A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎,分析结论合理

D. 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

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第5题

下列选项中,属于证券研究报告内容的有()。Ⅰ.证券的价值分析报告Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告Ⅲ.证券行业研究报告Ⅳ.证券的投资策略报告

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第6题

证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

定量和定性研究是社会工作研究的两大范式,下列关于定量研究和定性研究的表述,正确的有()。

A. 定量研究是理论建构,定性研究是理论检验

B. 定性研究注重研究问题的个别性和特殊性,发现新视角

C. 定量研究过程中体现价值中立

D. 定性研究注重站在对方立场审视、领悟和分析具体事实

E. 定性研究通过文献回顾,归纳提炼出研究问题和研究框架

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第8题

根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易.操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

定量研究的特点包括()。

A. 研究者参与到研究对象的生活中去

B. 在研究过程中逐步形成理论假设

C. 研究主要收集和分析量化资料

D. 对研究发现不作推论

E. 逻辑方法是演绎法

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第10题

方差和标准差可以应用于()。Ⅰ分析投资收益率Ⅱ分析投资回报率Ⅲ研究股票指数的波动Ⅳ研究价格指数的波动

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第11题

关于定量研究和定性研究的说法,正确的是()。

A. 定量研究重视假设检验,定性研究注重发现问题的独特性

B. 定量研究重视发现新问题,定性研究注重结论的代表性

C. 定量研究计划灵活可变,定性研究更加系统化

D. 定量研究是理论建构的过程,定性研究更侧重理论

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第12题

商业秘密包括()。Ⅰ.对证券市场的分析报告Ⅱ.对某一行业的研究报告Ⅲ.内控制度Ⅳ.员工激励机制

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第13题

基金管理人的研究业务控制包含()。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第14题

对于研究分析报告,期货公司应()。

A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B. 采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D. 建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月

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第15题

定量研究的逻辑方法是()。

A. 演绎法

B. 推理法

C. 实验法

D. 归纳法

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第16题

针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括()。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第17题

下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

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第18题

下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,正确的是()。

A. 期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D. 期货公司应当采取有效措施,促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

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第19题

期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。()

A. 正确

B. 错误

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第20题

社会工作者小苏对本社区部分70岁以上的老年人进行了问卷调查,了解他们的生活自理状况,以此评估社区老年人对居家养老服务的需求。在需求评估报告的研究方法部分,小苏应说明的内容是()。

A. 老年人生活自理状况调查对于了解居家养老服务需求的意义

B. 影响老年人生活自理状况的各个变量的统计值及其推论情况

C. 本研究的新发现及其对理解老年人居家养老服务需求的贡献

D. 参加本次调查的老年人是按照怎样的标准和程序挑选出来的

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第21题

定量研究和定性研究的差异表现在()几个方面。

A. 研究者与研究对象的关系

B. 研究和理论的关系

C. 研究策略不同

D. 资料分析方法不同

E. 结果范围不同

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第22题

定量研究和定性研究是社会工作研究的两大范式,下列关于定量研究和定性研究的表述,正确的有()。

A. 定量研究主要进行归纳推理,定性研究主要是演绎推理

B. 定性研究注重研究问题的个别性和特殊性,发现新视角

C. 定量研究过程中体现价值中立

D. 定性研究注重站在对方立场审视、领悟和分析具体事实

E. 定性研究通过文献回顾,归纳提炼出研究问题和研究框架

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第23题

定量和定性研究是社会工作研究的两大范式,下列关于定量研究和定性研究的表述,正确的有()。

A. 定量研究主要是归纳推理,定性研究主要是演绎推理

B. 定性研究注重研究问题的个别性和特殊性,发现新视角

C. 定量研究过程中体现价值中立

D. 定性研究注重站在对方立场审视、领悟和分析具体事实

E. 定性研究通过文献回顾,归纳提炼出研究问题和研究框架

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第24题

报告撰写和成果应用阶段,撰写的研究报告要与方法论和研究方法呼应,采用定量研究方法,报告结构应该依照定量研究范式展开;采用了定性研究和定量研究结合的方法,研究报告要体现二者结合的特性。报告撰写还有注意的原则包括()。

A. 研究标题应该引人入胜

B. 研究建议应该重点突出

C. 版块体现完整性和逻辑性

D. 研究方法要具体详细

E. 研究报告风格朴实积极

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第25题

定量研究基于()方法论。

A. 反实证主义

B. 自然主义

C. 马克思主义

D. 实证主义

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第26题

定量研究和定性研究的差异表现在研究者与研究对象的关系、研究与理论的关系、研究策略等方面。定量研究的逻辑方法是假设演绎法,在研究中表现为()。

A. 从观察到的资料出发,加以概括,从而解释事物之间的联系

B. 从某个理论出发,提出尝试性假设,通过观察检验假设,补充修正原理论或提出新理论

C. 从某个普遍法则出发,将其运用于具体事例

D. 从某个具体问题出发,通过语言、行动参与等方式与被研究者互动,收集和分析资料,从而解决该具体问题

E. 研究前通过对现有理论进行梳理,提出假设,最终证实或证伪

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第27题

在定量研究和定性研究对于研究者与研究对象关系的处理上,下列说法错误的是()。

A. 定性研究要求研究者对自己与研究对象之间的关系进行调适

B. 定量研究基本上排除了研究者本人对研究对象的影响

C. 定性研究注重站在对方立场审视、领悟和分析具体事实

D. 定量研究尽量设法让被研究对象把研究人员视为自己人

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第28题

关于社会工作研究总结报告,下列表述正确的是()。

A. 采用定量研究方法撰写报告时,报告的结构要依照定性研究的范式展开

B. 如果组合了定性研究方法和定量研究方法撰写总结报告,报告的展示格式就得体现两者的相应特性

C. 社会工作的研究报告可以分为普通报告、学术报告和学位论文三种

D. 需要评估报告、项目计划书和总结评估报告是特殊的社会工作研究报告

E. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

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第29题

证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第30题

关于定量研究和定性研究特点的说法,正确的是()

A. 定量研究重视假设检验,定性研究注重发现问题的独特性

B. 定量研究注重发现新问题,定性研究注重结论的代表性

C. 定量研究的计划灵活可变,定性研究的工具更加系统化

D. 定量研究需深入到具体情境中,定性研究要排除观察者偏差

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第31题

定量研究和定性研究的差异表现于研究和理论之间的关系、研究者与研究对象关系等方面。下列关于定量研究和定性研究的表述,正确的是()。

A. 定性研究将一般原理应用到特殊情景

B. 定量研究过程中体现价值中立

C. 定性研究的过程是理论检验的过程

D. 定性研究追求资料和研究结论的精确性

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第32题

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大.诱导性的标题或者用户,不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

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第33题

关于定性研究的一般过程,下列理解正确的有()。

A. 定性研究的研究对象多采用概率抽样方法抽取

B. 定性研究的分析单位视研究题目与研究目标而定,可以是个人、小组、社区、项目以及事件等

C. 定性研究的特色是资料收集、整理与研究的动态互动

D. 定性研究注重事实的本质和整体

E. 定性研究的资料研究包含资料整理和统计分析两项工作

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第34题

关于定量研究的一般过程,下列理解错误的是()。

A. 定量研究以实证主义方法论为基础,采用与自然科学相仿的研究逻辑和研究步骤

B. 定量研究的准备阶段必须完成确定研究议题、提出研究假设和进行研究设计等三项工作

C. 资料收集时,所有调查员第一天收集的资料一般须在三日内交给督导员进行审核

D. 查阅文献和初步探索是确定研究问题的前期工作

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第35题

社会工作者准备采用定量研究方法开展一项研究,下列做法正确的有()

A. 完成合理的研究设计

B. 进行科学的随机抽样

C. 注重变量的操作和测量

D. 探讨多个变量之间的关系

E. 发现研究问题的变化过程

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第36题

关于社会工作研究总结报告,下列表述不正确的是()。

A. 采用定量研究方法撰写报告时,报告的结构要依照定性研究的范式展开

B. 如果组合了定性研究方法和定量研究方法撰写总结报告,报告的展示格式就得体现两者的相应特性.

C. 以实务阶段为对象的研究报告可以分为需求评估报告、项目方案书和项目总结报告三类

D. 需求评估报告、项目计划书和总结评估报告是特殊的社会工作研究报告

E. 社会工作研究不可以独立于具体实务过程

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第37题

下列关于定量研究与定性研究的特点,说法正确的是()。

A. 在定量研究中,研究者往往被研究对象视为自己人

B. 在定量研究中,研究假设经常在资料收集中逐步完善

C. 定性研究主要收集数字信息

D. 定性研究的结果不可推论

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第38题

关于定性研究特点的说法,正确的是()

A. 定性研究将依据理论并形成假设

B. 定性研究将研究对象视为自己人

C. 本性研究更注重研究问题的普遍性

D. 定性研究采用非接触方法收集资料

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第39题

定量研究与定性研究基于不同的研究范式,有很多的不同之处,以下几种说法中,错误的是()。

A. 研究策略不同

B. 研究内容不同

C. 资料特性不同

D. 结果范围不同

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第40题

关于定性研究特点的说法,正确的是()。

A. 定性研究注重研究问题的普遍性

B. 定性研究尽量将研究对象视为自己人

C. 定性研究采用控制性手法收集相关资料

D. 定性研究必须以理论为依托并形成假设

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第41题

小林采用定性方法研究城市贫困家庭精准救助服务输送系统,他选取了某街道10个社区的贫困家庭作为研究对象,邀请10位社区驻点社会工作者进行深度访谈,获取了城市贫困家庭精准救助服务的特点、机制、内容、效果等信息。关于该研究的说法,正确的有()

A. 该研究可以呈现精准救助服务帮助贫困家庭脱贫的过程

B. 该研究可以发现影响精准救助服务发挥作用的普遍因素

C. 小林可以与10位驻点的社会工作者讨论相关问题

D. 小林的研究结论可以推论到同一城市的其他街道

E. 小林进行深度访谈时可以随时提出新发现的问题

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第42题

撰写总结性报告,其结构和内容应包括()。

A. 研究问题、目标和意义

B. 研究方法及研究发现

C. 标题和文献回顾

D. 研究报告框架、测量工具

E. 讨论和建议

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第43题

研究报告的一般结构包括()。

A. 讨论和建议

B. 标题和文献回顾

C. 研究方法及研究发现

D. 研究问题、目标和意义

E. 研究报告框架、测量工具

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第44题

参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资部门或研究子公司同意,可以用()等名义在证券研究报告中列示。

A. 研究助理

B. 证券研究员

C. 证券分析师

D. 投资顾问

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第45题

下列属于定性研究特点的是()。

A. 注重研究事物的一般性和规律性

B. 先有研究假设,后收集资料验证

C. 注重研究对象的个别性和特殊性

D. 以演绎法为主要的研究策略

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第46题

关于定量研究和定性研究的说法,正确的是()。

A. 定量研究重在理解回答者所经历事实的含义、隐喻和象征,探索社会关系

B. 定量研究中研究者被研究对象视为自己人,这样获得的资料比较真实

C. 定性研究不一定事先建立研究假设,其假设可在研究过程中逐步形成

D. 定性研究由于重在领悟事实的本质,因此其所得结论具有很好的可推论性

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第47题

定量研究和定性研究面对的研究对象不同,研究的最终结果也具有不同的表现方式。关于定量研究和定性研究的结果,下列表述正确的是()。

A. 定性研究注重研究问题普遍指导意义

B. 定量研究着重提出发现问题的新视角

C. 定量研究注重与对象关系进行反思和调试

D. 定性研究注重研究问题的个别性和特殊性

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第48题

证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第49题

研究报告应该体现完整的内容结构,除了标题、研究问题、目标和意义之外,下列属于研究报告的主要内容的是()。

A. 文献回顾

B. 研究方法

C. 研究发现

D. 成果应用

E. 讨论和建议

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第50题

关于定量研究特点的说法,正确的是()。

A. 注重研究问题的个别性与特殊性

B. 注重研究问题的普遍性与代表性

C. 注重在研究过程中进行理论建构

D. 注重在研究过程中修正研究问题

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证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。 对证券交易所作出的不予上市交易.终止上市交易决定不服的,可以向()设立的复核机构申请复核。 公司公开发行新股,应当符合()。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东.实际控制人最近三年不存在贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 在上市公司收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。 下列有关证券交易所的规定中,正确的是()。 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于() 设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括()。①自有资金不少于人民币二亿元②具有证券登记服务所必须的场所和设施③具有证券存管服务所必须的场所和设施④国务院证券监督管理机构规定的其他条件 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是()。
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