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按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的,由地方政府发行一般债券融资,主要以()偿还。

A. 公共预算收入

B. 政府性基金

C. 专项收入

D. 财政拨款

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第1题

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的,由地方政府发行一般债券融资,主要以()偿还。

A. 公共预算收入

B. 政府性基金

C. 专项收入

D. 财政拨款

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第2题

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的,由地方政府通过发行()融资,以对应的政府性基金或专项收入偿还。

A. 专项债券

B. 特定债券

C. 专门债券

D. 一般债券

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第3题

财政部代表中央政府发行的债券,被称为()。

A. 国债

B. 地方政府债券

C. 公司债券

D. 金融债券

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第4题

地方政府一般债券采用()付息形式,地方政府一般债券实行自发自还。

A. 记账式浮动利率

B. 记账式固定利率

C. 凭证式固定利率

D. 凭证式浮动利率

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第5题

以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是()。Ⅰ.发行主体是地方政府Ⅱ.地方政府一般由不同的级次组成,而且在不同国家有不同的名称Ⅲ.美国地方政府债券由州.市.区.县和州政府所属机关和管理局发行Ⅳ.日本地方政府债券则由一般地方公共团体和特殊地方公共团体发行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

以政府名义发行的债券,主要包括()。Ⅰ.公司债Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.国债Ⅳ.企业债

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第7题

地方政府一般债券由()发行,遵循公开.公平.公正的原则。

A. 中国证监会

B. 财政部

C. 地方政府

D. 国务院

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第8题

()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证。

A. 中央政府债券

B. 地方政府债券

C. 普通债券

D. 可转换债券

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第9题

地方政府债券可以分为()和()。

A. 一般债券;普通债券

B. 一般债券;收入债券

C. 普通债券;特种债券

D. 专项债券;收入债券

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第10题

关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。

A. 政府债券的发行主体是政府

B. 公司债券的发行主体是股份公司

C. 政策性金融债券的发行主体是政府

D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

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第11题

以下关于政府债券的性质说法正确的是()。Ⅰ.从形式上看,政府债券也是一种有价证券Ⅱ.具有债券的一般性质Ⅲ.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段Ⅳ.具备了金融商品和信用工具的职能

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商

A. ①

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第13题

()是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债券。

A. 零息债券

B. 固定利率债券

C. 公债

D. 国债

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第14题

政府.金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 民间借贷

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第15题

以下关于政府债券的流通性,说法不正确的是()。

A. 政府债券发行量一般非常大

B. 信用好,竞争力强,市场属性好

C. 允许在证券交易所上市交易,但不允许在场外市场进行买卖

D. 许多国家政府债券的二级市场十分发达

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第16题

地方政府专项债券的规模()。

A. 自行决定

B. 不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

C. 不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

D. 不得超过国务院确定的本地区债券规模

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第17题

地方政府一般债券,采用承销或招标方式的,发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

A. 1~5个

B. 1~3个

C. 1~7个

D. 3~7个

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第18题

地方政府一般债券的期限为()。

A. 1年、2年、3年、5年

B. 1年、3年、5年、7年

C. 1年、3年、5年、7年、10年

D. 1年、2年、5年、7年、10年

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第19题

地方政府一般债券中,单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的()。

A. 50%

B. 40%

C. 30%

D. 20%

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第20题

地方债债权确立实行()方式。

A. 中标得券

B. 认购得券

C. 见款付券

D. 见认购单付券

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第21题

债券是银行间债券市场的交易品种,下列选项中属于债券的是()。Ⅰ国债Ⅱ央行票据Ⅲ国际机构债券Ⅳ政府支持机构债券

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第22题

作为“发行的银行”,流通中的通货是中央银行资产负债表的()项目。

A. 资产类

B. 负债类

C. 权益类

D. 综合类

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第23题

下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。

A. 在各类债券中,政府债券的信用等级并非最高

B. 购买政府债券,是一种较安全的投资选择

C. 发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便,使其流通性大大增强

D. 国债的利息收入可免纳个人所得税

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第24题

小王报名参加了今年的证券从业资格考试,在复习《金融市场基础知识》的时候,对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。

A. 在各类债券中,政府债券的信用等级并非最高

B. 购买政府债券,是一种较安全的投资选择

C. 发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便,使其流通性大大增强

D. 国债的利息收入可免纳个人所得税

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第25题

特种金融债券的发行主体是()。

A. 部分金融机构

B. 非银行金融机构

C. 政府

D. 证券公司

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第26题

根据发行主体的不同,债券可以分为()。

A. 零息债券.附息债券和息票累积债券

B. 实物债券.凭证式债券和记账式债券

C. 政府债券.金融债券和公司债券

D. 国债和地方债券

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第27题

财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

A. 记账式国债承销团;单一价格;利率

B. 记账式国债承销团;多重价格;价格

C. 凭证式国债承销团;单一价格;利率

D. 凭证式国债承销团;多重价格;利率

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第28题

下列关于债券的说法中,错误的是()。

A. 债券市场是债券发行与买卖交易的场所

B. 债券因有固定的票面利率和期限,其市场价格相对于股票价格而言比较稳定

C. 政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证

D. 公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

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第29题

下列债券种类不属于按发行主体分类的是()。

A. 政府债券

B. 公司债券

C. 零息债券

D. 金融债券

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第30题

()是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 固定利率债券

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第31题

地方政府债券的托管()。

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管,在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管,在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

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第32题

以下关于保证公司债券说法正确的是()。Ⅰ.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券Ⅱ.是担保证券的一种Ⅲ.担保人是发行人以外的其他人,如政府.信誉好的银行或举债公司的母公司等Ⅳ.保证行为常见于母公司与子公司之间

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第33题

一般来说,具有高度流动性的债券同时也是较安全的,因为它不仅可以迅速地转换为货币,还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是()。

A. 债务人不履行债务导致债券不能收回投资

B. 市场利率水平影响债券的转让价格

C. 不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

D. 政府债券不履行债务的风险较高

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第34题

下列不属于按债券发行主体进行分类的是()。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 零息债券

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第35题

美国联邦政府发行的债券被统称为(),是美国债券市场的基石。

A. 美国国债

B. 扬基债券

C. 政府债券

D. 联邦债券

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第36题

根据发行主体的不同,债券的分类不包括()。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 零息债券

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第37题

按()分类,债券可分为政府债券.金融债券.公司债券等。

A. 发行主体

B. 偿还期限

C. 计息方式

D. 付息方式

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第38题

通常情况下,()发行的债券被视为无风险债券,其收益率被称为无风险收益率,是金融市场上最重要的价格指标。

A. 中央政府

B. 地方政府

C. 大型企业

D. 金融机构

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第39题

政府债券的特征包括()。①安全性高②流通性强③收益稳定④免税待遇

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ②③④

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第40题

()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。

A. 零息债券

B. 固定利率债券

C. 公债

D. 国债

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第41题

某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债.地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于()型证券投资基金。

A. 货币市场

B. 债券

C. 期货

D. 股票

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第42题

下列关于债券的特征说法正确的是()。

A. 债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

B. 永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性

C. 债券的收益随发行者经营收益的变动而变动

D. 具有高度流动性的债券反而不安全

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第43题

金融债券的发行主体是()。Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第44题

我国的国际债券主要有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.公司债券

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第45题

可以发行公募债券的主体不包括()。

A. 政府机构

B. 地方公共团体

C. 符合规定条件的私营企业

D. 信用评级机构

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第46题

以下属于中央银行负债类业务的是()。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计入储备货币的金融公司存款④政府存款

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

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第47题

下列关于交易流通起始日.结算日和交易流通终止日的表述不正确的是()。

A. 中央政府债券可交易且期限在366天以上的,交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日

B. 证券公司.企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日

C. 一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日

D. 目前,银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种

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第48题

金融债券的发行主体可以是()。

A. 公司

B. 政府

C. 个人

D. 银行

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第49题

民办非企业单位的业务主管单位是()。

A. 国务院和县级以上地方政府的民政部门

B. 国务院或县级以上地方各级政府

C. 国务院有关部门或县级以上地方各级政府的有关部门及其授权的组织

D. 民政部及其下属各级民政部门

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第50题

以下不能发行金融债券的主体是()。

A. 国有商业银行

B. 政策性银行

C. 中国人民银行

D. 证券公司

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证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务,必须取得().()相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是()。①接受投资人或者客户委托,提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统,提供证券.期货投资咨询服务 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示 证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司.客户.证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》,主要内容包括()。①维持适当门槛,支持机构“走出去”②规范业务范围,完善组织架构③督促母公司加强管控,完善境外机构管理④加强持续监管,完善跨境监管合作 证券公司向客户融资.融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
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