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第2题
股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）
A.
中国证监会；中国证券业协会
B.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第3题
公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
A.
中国证监会；中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
C.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
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第4题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.
中国证监会；中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
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第5题
中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。
A.
开展行业自律
B.
协调行业关系
C.
改变行业模式
D.
提供行业服务
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第6题
经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。
A.
中国证券业协会公会
B.
中国基金业协会公会
C.
中国证券业投资基金公会
D.
中国证券业协会基金公会
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第7题
在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国股权投资基金协会
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第8题
下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。
A.
中国证券投资基金业协会是民办非企业单位
B.
中国证券投资基金业协会是社会团体法人
C.
中国证券投资基金业协会是行政机关
D.
中国证券投资基金业协会是事业单位法人
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第9题
（）年（）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
A.
2010，中国证监会
B.
2010，中国证券业协会
C.
2009，中国证监会
D.
2009，中国证券业协会
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第10题
（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
A.
2010，中国证监会
B.
2010，中国证券业协会
C.
2009，中国证监会
D.
2009，中国证券业协会
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第11题
在现行的法律法规体系下，依据法律授权（）是我国基金行业的自律组织。
A.
中国证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证券业协会
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第12题
（）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.
中国证券监督委员会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证券业协会
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第13题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第14题
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券交易所
D.
中国证监会
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第15题
（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
国务院
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第16题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第17题
（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.
证券业协会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会
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第18题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事.监事.高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
A.
证券公司所在地所属中国证券业协会
B.
证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.
证券公司注册地所属中国证券业协会
D.
证券公司注册地所属中国证监会派出机构
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第19题
非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。
A.
中国证券业协会
B.
中国基金业协会
C.
中国证监会
D.
证券交易所
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第20题
基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第21题
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第22题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（）为股权投资基金管理人办理登记手续。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券业协会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第23题
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第24题
证券交易所的非会员理事由（）委派。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国期货业协会
D.
中国银行业协会
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第25题
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
中国基金业协会
D.
中国银行业协会
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第26题
股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.
中国证券投资基金业协会会员
B.
中国证券业协会会员
C.
中国证券监督管理委员会会员
D.
交易所会员
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第27题
负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（）。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会
D.
国务院财政部
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第28题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.
基金从业资格；中国证监会
B.
基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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第29题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第30题
制定合格投资者的具体标准的主体是（）。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行
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第31题
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。
A.
中国期货业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券登记结算有限公司
D.
中国证券投资基金业协会
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第32题
股权投资基金管理人违反法律.行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。
A.
中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
省级人民政府
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第33题
2014年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。
A.
中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
发改委
D.
中国证券期货业协会
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第34题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。
A.
证券公司注册地中国证监会派出机构
B.
证券公司注册地证券业协会
C.
证券公司所在地中国证监会派出机构
D.
证券公司所在地证券业协会
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第35题
（）是我国股权投资基金的监管机构。
A.
中国证监会
B.
中国银保监会
C.
中国证券业协会
D.
中国基金业协会
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第36题
我国基金市场的监管主体是（）。
A.
中国证监会
B.
中国银保监会
C.
中国基金业协会
D.
中国证券业协会
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第37题
私募基金子公司应当加入（），成为其会员，接受其的自律管理。
A.
中国注册会计师协会
B.
中国证券业协会
C.
上海证券交易所
D.
深圳证券交易所
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第38题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银行业协会
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第39题
我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国基金业协会
D.
中国人民银行
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第40题
依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
中国证券业协会
D.
中国基金业协会
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第41题
（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
中国期货业协会
D.
中国证券业协会
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第42题
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员.普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所.证券登记结算机构等
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第43题
（）提供沪.深证券交易所上市证券的存管.清算和登记服务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第44题
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
中国证监会派出机构
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第45题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.
中国证监会基金机构监管部
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会基金公司会员部
D.
中国证监会各地证监局
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第46题
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。
A.
中国证监会
B.
中国期货业协会
C.
中国证券业协会
D.
各期货公司
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第47题
商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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第48题
证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
中国人民银行
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第49题
制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。
A.
证券业协会
B.
基金业协会
C.
中国证监会
D.
中国银保监会
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第50题
为防范融资融券的投资风险，（）对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
国务院证券监督管理机构
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搜题
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