更多“业内常见的触发“回售权”的条件有（）。Ⅰ.业绩不达标Ⅱ.未及时改制／申报上市材料／实现IPOⅢ.原始股东丧失控股权Ⅳ.高管出现重大不当行为”相关的问题
第1题
业内常见的触发“回售权”的条件有（）。Ⅰ.业绩不达标Ⅱ.未及时改制／申报上市材料／实现IPOⅢ.原始股东丧失控股权Ⅳ.高管出现重大不当行为
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第2题
普通股股东享有（）。Ⅰ收益权Ⅱ赎回权Ⅲ召集权Ⅳ表决权
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第3题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行Ⅴ.股票上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第4题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ申报审核Ⅱ股票发行及上市Ⅲ改制Ⅳ辅导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
针对未来目标公司可能出现的股权变化，（）对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。Ⅰ.优先认购权Ⅱ.第一拒绝权Ⅲ.随售权Ⅳ.拖售权条款
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。Ⅰ.上市Ⅱ.并购Ⅲ.管理层回购Ⅳ.合并
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第7题
上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ向原有股东配售股份Ⅱ向不特定对象公开募集Ⅲ发行可交换债券Ⅳ非公开发行股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
按照股东权利分类，股票可以分为（）。Ⅰ记名股Ⅱ无记名股Ⅲ普通股Ⅳ优先股
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第9题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
通常情况下，被投资方出现（）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。
A.
公司的业务不稳定处于转型期
B.
公司阶段性达到了约定的经营目标
C.
公司的主要合作伙伴出现财务危机
D.
公司的竞争对手
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第12题
股权投资基金管理人的收入来源包括（）。Ⅰ本金Ⅱ门槛收益Ⅲ管理费Ⅳ业绩报酬
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第13题
权证按照标的资产分类，可以分为（）。Ⅰ股权类权证Ⅱ债权类权证Ⅲ认股权证Ⅳ其他权证
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。Ⅰ.货币Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（）。Ⅰ首次公开发行Ⅱ买壳或借壳上市Ⅲ管理层回购Ⅳ二次出售Ⅴ破产清算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第16题
（）构成股权回购的基本运作程序。Ⅰ.发起Ⅱ.变更登记Ⅲ.协商Ⅳ.执行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。Ⅰ.与股权投资基金管理无关Ⅱ.与股权投资基金管理存在利益冲突Ⅲ.股权投资基金发行Ⅳ.股权投资基金销售
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第18题
境内首次公开发行上市的一般流程是（）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ.Ⅲ.Ⅰ
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第19题
股权基金业绩评价主要采用的指标有（）Ⅰ内部收益率Ⅱ已分配收益倍数Ⅲ总收益倍数Ⅳ市净率倍数
A.
ⅠⅡⅢⅣ
B.
ⅠⅡⅣ
C.
ⅠⅡⅢ
D.
ⅠⅡⅣ
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第20题
投资基金所投资的资产是（）。Ⅰ.股票Ⅱ.房地产Ⅲ.大宗能源Ⅳ.股权
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第21题
权证的标的资产可以是（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ基金Ⅳ商品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
股权投资基金投资后的管理指标主要指（）。Ⅰ经营风险控制情况Ⅱ股东关系与公司治理Ⅲ高级管理人员异动情况Ⅳ危机事件处理
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
股权投资基金通过参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息。Ⅰ股东大会（股东会）Ⅱ董事会Ⅲ监事会Ⅳ理事会
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
公司章程的必备条款包括（）。Ⅰ股东的权利义务Ⅱ入股.退股及转让Ⅲ利润分配及亏损分担Ⅳ终止.解散及清算
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券.可转换优先股）的金融解决方案。Ⅰ.创建Ⅱ.发展Ⅲ.合并Ⅳ.重组
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
有限留置权债券的保证物是（）。Ⅰ房屋Ⅱ股权Ⅲ专利Ⅳ品牌
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
我国市场上出现的公募另类投资基金有（）。Ⅰ.商品基金Ⅱ.非上市股权基金Ⅲ.环保基金Ⅳ.房地产基金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第28题
下列属于权证基本要素的是（）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.赎回条款Ⅳ.回售条款
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
股权投资基金项目退出的目的是（）。Ⅰ实现资本增值Ⅱ弥补亏损Ⅲ合理避税Ⅳ及时避免和降低财产损失
A.
Ⅲ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
股权回购通常可以分为（）I控股股东回购II管理层回购III员工收购IV原股东家属回购
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.II.IV
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第31题
权益资本是通过（）筹集的资本。Ⅰ发行债券Ⅱ发行股票Ⅲ发行证券Ⅳ置换所有权
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
股权投资基金投资于目标公司的股权，预期获得（）现金流。Ⅰ.持有股权期间的现金红利Ⅱ.持有股权期间目标公司的分红Ⅲ.持有期末卖出股权时的价格Ⅳ.处理公司资产获得的现金流
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
股权投资基金包括的种类有（）。Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
资产管理业务主要涉及（）。Ⅰ.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第35题
有限售条件股份，是指依照法律.法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.股票购买者Ⅳ.高级管理人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
股权投资基金的估值方法有（）Ⅰ成本法Ⅱ市场法Ⅲ绝对价值法Ⅳ收益贴现模型
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第37题
股权投资基金的基本运作流程包括（）。Ⅰ退出Ⅱ管理Ⅲ投资Ⅳ募集
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
股权投资协议与投资备忘录的常见条款包括（）。Ⅰ竞业禁止条款Ⅱ保护性条款Ⅲ反摊薄条款Ⅳ估值条款
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。Ⅰ.在境外注册Ⅱ.在中国香港上市Ⅲ.公司的主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司Ⅳ.公司的主要业务在中国境外或大部分股东权益来自中国内地公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。Ⅰ.境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
股权投资基金通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（）。Ⅰ.完全棘轮Ⅱ.反稀释Ⅲ.加权平均Ⅳ.不完全棘轮
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
政府监管对（）具有重大意义。Ⅰ.提高股权投资基金行业效率Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
常见的衍生工具有（）。Ⅰ远期Ⅱ期货Ⅲ期权Ⅳ互换
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
享有优先认股权的股东可以（）。Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ.按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股票的日期
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。Ⅰ.遵守法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.公司章程Ⅳ.尊重惯例
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
金融资产通常划分为（）金融资产。Ⅰ.债券类Ⅱ.股权类Ⅲ.基金类Ⅳ.货币类
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
基金业协会核查基金管理人提供的登记申请材料的方式有（）。Ⅰ约谈高级管理人员Ⅱ现场检查Ⅲ向中国证监会及其派出机构征询意见Ⅳ向基金管理人的股东方征询意见
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
影响股权投资基金组织形式选择的因素有（）。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.税负Ⅳ.与股权投资业务的适应度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
股权投资基金的政府监管相对于（）具有法定性和强制性特征。Ⅰ.行业自律Ⅱ.内部控制Ⅲ.法律制度Ⅳ.社会力量监督
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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