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第1题
（），中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单。
A.
2011年7月
B.
2010年5月
C.
2011年5月
D.
2010年7月
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第2题
股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B.
获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D.
获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
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第3题
经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。
A.
中国证券业协会公会
B.
中国基金业协会公会
C.
中国证券业投资基金公会
D.
中国证券业协会基金公会
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第4题
公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
A.
中国证监会；中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
C.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
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第5题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.
中国证监会；中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
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第6题
下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。
A.
中国证券投资基金业协会是民办非企业单位
B.
中国证券投资基金业协会是社会团体法人
C.
中国证券投资基金业协会是行政机关
D.
中国证券投资基金业协会是事业单位法人
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第7题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.
基金从业资格；中国证监会
B.
基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
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第8题
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。
A.
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B.
一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分
C.
基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D.
基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
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第9题
股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）
A.
中国证监会；中国证券业协会
B.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行；中国证监会
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第10题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.
中国证监会基金机构监管部
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会基金公司会员部
D.
中国证监会各地证监局
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第11题
在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国股权投资基金协会
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第12题
基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。Ⅰ.成为中国证券业协会的特别会员Ⅱ.有相关的基金从业人员并有一定的研究经历Ⅲ.具有基金数据对接及科学的评价体系与内控机制Ⅳ.通过相关严格审核
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第13题
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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第14题
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。
A.
中国证监会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
基金行业自律组织
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第15题
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员.普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所.证券登记结算机构等
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第16题
股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.
中国证券投资基金业协会会员
B.
中国证券业协会会员
C.
中国证券监督管理委员会会员
D.
交易所会员
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第17题
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。
A.
中国期货业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券登记结算有限公司
D.
中国证券投资基金业协会
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第18题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。
A.
小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.
小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
C.
小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”
D.
小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
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第19题
下列关于证券投资基金说法正确的是（）。
A.
基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
B.
晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
C.
2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
D.
2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
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第20题
我国股权投资基金的行业自律组织是（）。
A.
基金公司
B.
中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国创业投资协会
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第21题
（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A.
2002年12月
B.
2002年10月
C.
2000年12月
D.
2000年10月
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第22题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第23题
在现行的法律法规体系下，依据法律授权（）是我国基金行业的自律组织。
A.
中国证券监督管理委员会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证券业协会
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第24题
（）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.
中国证券监督委员会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证券业协会
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第25题
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第26题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（）为股权投资基金管理人办理登记手续。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券业协会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第27题
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国银行保险监督管理委员会
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第28题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.
《证券投资基金销售行为准则》
D.
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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第29题
制定合格投资者的具体标准的主体是（）。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国人民银行
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第30题
（）年（）发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
A.
2010，中国证监会
B.
2010，中国证券业协会
C.
2009，中国证监会
D.
2009，中国证券业协会
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第31题
（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
A.
2010，中国证监会
B.
2010，中国证券业协会
C.
2009，中国证监会
D.
2009，中国证券业协会
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第32题
（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
国务院
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第33题
依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。
A.
中国银保监会
B.
中国证监会及其派出机构
C.
中国证券业协会
D.
中国基金业协会
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第34题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第35题
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券交易所
D.
中国证监会
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第36题
（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.
证券业协会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会
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第37题
按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。
A.
基金公司
B.
基金份额登记机构
C.
中国证监会
D.
中国证券投资基金业协会
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第38题
中国证券投资基金业协会于（）正式成立。
A.
2011年7月
B.
2011年1月
C.
2012年8月
D.
2012年6月
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第39题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事.监事.高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
A.
证券公司所在地所属中国证券业协会
B.
证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.
证券公司注册地所属中国证券业协会
D.
证券公司注册地所属中国证监会派出机构
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第40题
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。
A.
中国证监会
B.
基金业协会
C.
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
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第41题
商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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第42题
最佳执行的实施框架是（）提出的。
A.
证券投资基金业协会
B.
特许注册金融分析师协会
C.
证券业协会
D.
中国证监会
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第43题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A.
中国证券业协会
B.
董事会
C.
中国基金业协会
D.
中国证监会及相关派出机构
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第44题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第45题
机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。
A.
原中国银监会
B.
中央银行
C.
中国证券业协会
D.
原中国保监会
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第46题
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报（）。
A.
证券公司注册地中国证监会派出机构
B.
证券公司注册地证券业协会
C.
证券公司所在地中国证监会派出机构
D.
证券公司所在地证券业协会
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第47题
负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（）。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会
D.
国务院财政部
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第48题
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
中国基金业协会
D.
中国银行业协会
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第49题
以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。
A.
基金服务机构
B.
证券期货交易所
C.
公募基金管理人
D.
地方基金业协会
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第50题
股权投资基金管理人违反法律.行政法规时，（）可以依法进行行政处罚。
A.
中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
省级人民政府
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