更多“下列有关做市商和经纪人的利润来源和市场流动性贡献的说法中，正确的有（）。Ⅰ做市商的利润主要来自证券买卖差价Ⅱ经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金Ⅲ在报价驱动市场中，投资者是市场流动性的主要提供者和维持者Ⅳ在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令”相关的问题
第1题
下列关于做市商的表述中，不正确的是（）。
A.
做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
B.
做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
C.
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D.
在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
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第2题
下列有关做市商和经纪人的利润来源和市场流动性贡献的说法中，正确的有（）。Ⅰ做市商的利润主要来自证券买卖差价Ⅱ经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金Ⅲ在报价驱动市场中，投资者是市场流动性的主要提供者和维持者Ⅳ在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
下列关于做市商和经纪人区别的说法中，正确的是（）。
A.
经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易
B.
经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.
经纪人不参与到交易中
D.
做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
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第4题
（）的利润主要来自于证券买卖差价。
A.
保荐人
B.
托管人
C.
做市商
D.
经纪人
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第5题
下列表述中，正确的是（）。Ⅰ做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易Ⅱ做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金Ⅲ在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者Ⅳ在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第6题
下列说法中，正确的有（）。Ⅰ美国纽约证券交易所中的多元做市商，同时也充当了经纪人的角色Ⅱ如果投资者的买卖报价能够满足成交条件，那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券，而是直接促成交易，除非做市商自己的报价要优于投资者的报价Ⅲ如果投资者的报价无法完成交易，这时做市商就会发挥“做市”的职能，用自有资金或证券促成交易，在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性Ⅳ作为经纪人，他们应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交；但作为做市商，他们又希望能以较低的价格买入证券，再以较高的价格卖出
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
关于经纪人的说法不正确的是（）。
A.
是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
B.
应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交
C.
经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D.
在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
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第8题
在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。
A.
投机收入
B.
手续费.佣金收入
C.
买卖证券的差价
D.
投资收入
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第9题
经纪人的利润来源主要是（）。
A.
买卖价差
B.
手续费
C.
投资收入
D.
佣金
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第10题
（）在交易中执行投资者的指令。
A.
管理人
B.
托管人
C.
做市商
D.
经纪人
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第11题
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A.
保荐人
B.
托管人
C.
做市商
D.
经纪人
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第12题
下列对于做市商和投资者描述中，正确的有（）。Ⅰ当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券买入Ⅱ当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有资金卖出Ⅲ做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的Ⅳ在做市商与投资者的交易过程中，要价始终大于出价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第13题
在报价驱动中，买卖价格由（）报出。
A.
买方
B.
卖方
C.
证券交易所
D.
做市商
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第14题
下列关于交易指令的说法中，正确的有（）。Ⅰ交易指令可以分为市价指令和随价指令Ⅱ随价指令可以分为限价指令和触价指令Ⅲ如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达随价指令Ⅳ随价指令可使投资者在价格变化之后采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ
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第15题
证券市场的交易机制中包含的市场有（）。Ⅰ报价驱动市场Ⅱ经纪人市场Ⅲ发行市场Ⅳ流通市场Ⅴ指令驱动市场
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅱ.投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券Ⅲ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的佣金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
（）在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易。
A.
经纪人
B.
投资者
C.
做市商
D.
基金管理人
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第18题
随价指令包括止损指令和（）。
A.
驱动指令
B.
市价指令
C.
限价指令
D.
做市商指令
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第19题
做市商的利润主要来自（）。
A.
证券买卖差价
B.
给投资者提供经纪业务的佣金
C.
自有资金
D.
违约金
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第20题
一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券买卖差价（）。
A.
较高
B.
较低
C.
无法判断
D.
没有差异
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第21题
如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
A.
市价指令
B.
随价指令
C.
限价指令
D.
止损指令
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第22题
以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。Ⅱ.在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅲ.投资者之间直接成交Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（）。
A.
限价买入指令
B.
限价卖出指令
C.
持有指令
D.
清仓指令
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第24题
对于债券流动性的说法中，正确的是（）。Ⅰ债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力Ⅱ如果变现的速度很快，并且没有遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高Ⅲ通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小Ⅳ绝大多数的债券的交易发生在债券的经纪人市场，对于经纪人来说，买卖流动性高的债券的风险低于买卖流动性低的债券，故前者的买卖价差大于后者
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第25题
下列关于报价驱动市场的说法中，判断正确的是（）。Ⅰ报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度Ⅱ做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资经纪人承担Ⅲ与股票不同的是，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的Ⅳ做市商本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第26题
根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。
A.
市价指令
B.
限价指令
C.
止损指令
D.
触价指令
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第27题
下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
A.
基金管理人在建仓时或者在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入或卖出证券
B.
开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求
C.
当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
D.
影响基金流动性风险的主要因素有：金融市场整体的流动性.证券市场的走势.基金公司流动性管理流程和措施.基金类型以及基金持有人结构与行为特征等
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第28题
以下对证券投资者描述错误的是（）。
A.
从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.
众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.
证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.
个人投资者是证券市场最广泛的投资者
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第29题
下列对于大额可转让定期存单的说法中，正确的是（）。Ⅰ大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度Ⅱ做市商以自有资金买入存单后再零售给投资者获取资本利得Ⅲ做市商为投资者提供流动性充足的二级市场Ⅳ二级市场流动性的大小取决于做市商的大小
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
下列关于指令驱动市场的说法中，正确的有（）。Ⅰ指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格.卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易Ⅱ指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格Ⅳ指令驱动市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第32题
下列有关限价指令的说法中，正确的有（）。Ⅰ限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令Ⅱ限价指令的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内Ⅲ如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令Ⅳ如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出限价卖出指令，这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行卖出指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A.
证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
B.
证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.
证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D.
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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第34题
价格优先原则是指（）
A.
较高的买入价格总是优于较低的买入价格
B.
较低的买入价格总是优于较高的买入价格
C.
较高的卖出价格总是优于较低的买入价格
D.
无论买入还是卖出皆以高价优先
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第35题
做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。
A.
定期交易
B.
连续交易
C.
指令驱动
D.
报价驱动
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第36题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
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第37题
做市商可以分为（）：Ⅰ特定做市商Ⅱ一般做市商Ⅲ多元做市商Ⅳ单元做市商
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第38题
关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。
A.
拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额
B.
对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险
C.
对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力
D.
同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标
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第39题
纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第40题
关于净额结算的说法错误的是（）。
A.
降低了市场参与者的流动性的需求
B.
降低了市场参与者的结算成本
C.
降低了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率
D.
实际是一个交易链
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第41题
就“价格优先.时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的是（）。
A.
无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交
B.
如果是买入，报价越低越先成交；如果是卖出，报价越高越先成交
C.
无论是买入还是卖出，报价越高的越先成交
D.
如果是买入，报价越高越先成交；如果是卖出，报价越低越先成交
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第42题
为了保证场内证券交易的公开.公平.公正，使其高效.有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则，下列各项不符合交易原则的是（）。
A.
价格优先原则.时间优先原则
B.
同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序
C.
价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报
D.
价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报
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第43题
以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。
A.
9时35分，11.25元卖出
B.
9时40分，11.30元卖出
C.
9时35分，11.30元卖出
D.
9时40分，11.25元卖出
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第44题
时间优先原则是指（）
A.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
B.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
C.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
D.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
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第45题
已发行金融资产的流通市场是（）。
A.
股票市场
B.
债券市场
C.
一级市场
D.
二级市场
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第46题
在伦敦证券交易所SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
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第47题
资产管理行业的功能描述有错误的是（）。
A.
资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B.
通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集.处理各种和投资有关的宏观.微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利
C.
资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来
D.
资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本
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第48题
金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。
A.
资金融通
B.
价格发现
C.
风险管理
D.
提供流动性
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第49题
下列对证券市场融资描述错误的是（）。
A.
证券市场融资是一种直接融资
B.
投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜
D.
证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现
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第50题
（）即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。
A.
限价卖出指令
B.
限价买入指令
C.
止损卖出指令
D.
止损买入指令
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
