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第1题
（）在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易。
A.
经纪人
B.
投资者
C.
做市商
D.
基金管理人
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第2题
下列关于做市商的表述中，不正确的是（）。
A.
做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
B.
做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
C.
在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D.
在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
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第3题
（）在交易中执行投资者的指令。
A.
管理人
B.
托管人
C.
做市商
D.
经纪人
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第4题
下列表述中，正确的是（）。Ⅰ做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易Ⅱ做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金Ⅲ在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者Ⅳ在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第5题
下列关于做市商和经纪人区别的说法中，正确的是（）。
A.
经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易
B.
经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C.
经纪人不参与到交易中
D.
做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
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第6题
下列说法中，正确的有（）。Ⅰ美国纽约证券交易所中的多元做市商，同时也充当了经纪人的角色Ⅱ如果投资者的买卖报价能够满足成交条件，那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券，而是直接促成交易，除非做市商自己的报价要优于投资者的报价Ⅲ如果投资者的报价无法完成交易，这时做市商就会发挥“做市”的职能，用自有资金或证券促成交易，在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性Ⅳ作为经纪人，他们应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交；但作为做市商，他们又希望能以较低的价格买入证券，再以较高的价格卖出
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅱ.投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券Ⅲ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的佣金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。Ⅱ.在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅲ.投资者之间直接成交Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A.
保荐人
B.
托管人
C.
做市商
D.
经纪人
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第10题
在报价驱动中，买卖价格由（）报出。
A.
买方
B.
卖方
C.
证券交易所
D.
做市商
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第11题
下列对于做市商和投资者描述中，正确的有（）。Ⅰ当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券买入Ⅱ当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有资金卖出Ⅲ做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的Ⅳ在做市商与投资者的交易过程中，要价始终大于出价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第12题
关于经纪人的说法不正确的是（）。
A.
是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
B.
应该执行自己客户的指令，使得客户的证券能在最合适的价格成交
C.
经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金
D.
在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
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第13题
以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。
A.
中小投资者被排斥在一级市场之外
B.
二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C.
无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
D.
二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
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第14题
如果交易者预期近期与远期两个相关期货合约的价差将缩小，则应该采取的交易策略是（）。
A.
在正向市场上卖出其中价格较高的合约，同时买入价格较低的合约进行套利
B.
在反向市场上卖出其中价格较高的合约，同时买入价格较低的合约进行套利
C.
在正向市场上买入其中价格较高的合约，同时卖出价格较低的合约进行套利
D.
在反向市场上买入其中价格较高的合约，同时卖出价格较低的合约进行套利
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第15题
下面关于机构投资者描述错误的是（）。
A.
在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.
一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
C.
机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
D.
机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
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第16题
如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
A.
市价指令
B.
随价指令
C.
限价指令
D.
止损指令
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第17题
下列关于交易指令的说法中，正确的有（）。Ⅰ交易指令可以分为市价指令和随价指令Ⅱ随价指令可以分为限价指令和触价指令Ⅲ如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达随价指令Ⅳ随价指令可使投资者在价格变化之后采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ
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第18题
经纪人的利润来源主要是（）。
A.
买卖价差
B.
手续费
C.
投资收入
D.
佣金
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第19题
就“价格优先.时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的是（）。
A.
无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交
B.
如果是买入，报价越低越先成交；如果是卖出，报价越高越先成交
C.
无论是买入还是卖出，报价越高的越先成交
D.
如果是买入，报价越高越先成交；如果是卖出，报价越低越先成交
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第20题
为了保证场内证券交易的公开.公平.公正，使其高效.有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则，下列各项不符合交易原则的是（）。
A.
价格优先原则.时间优先原则
B.
同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序
C.
价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报
D.
价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报
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第21题
以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。
A.
9时35分，11.25元卖出
B.
9时40分，11.30元卖出
C.
9时35分，11.30元卖出
D.
9时40分，11.25元卖出
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第22题
随价指令包括止损指令和（）。
A.
驱动指令
B.
市价指令
C.
限价指令
D.
做市商指令
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第23题
下列关于期货套利的说法，正确的是（）。
A.
利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易
B.
套利是与投机不同的交易方式
C.
套利交易中关注的是合约的绝对价格水平
D.
套利者在一段时间内只做买或卖
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第24题
指令驱动的成交原则不包括（）。
A.
价格优先原则
B.
时间优先原则
C.
交割最优原则
D.
成交量最大原则
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第25题
下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）。
A.
价格优先原则
B.
较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格
C.
较低的买入价总是优于较高的买入价
D.
买卖方向相同.价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易
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第26题
期货投机与套期保值的区别在于（）。
A.
套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作
B.
期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益，套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险
C.
期货投机交易是以赚取价差收益为目的，而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险
D.
期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者
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第27题
做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。
A.
定期交易
B.
连续交易
C.
指令驱动
D.
报价驱动
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第28题
下列属于场外交易市场的特征的是（）。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度Ⅲ.信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅳ.有固定的.集中的交易场所
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
衍生品做市商需要有相应的资金要求、人员团队要求，建立相应的做市交易系统，以BS定价模型为基础采取一定的交易策略。其交易策略包括（）。
A.
仓位均衡报价策略
B.
delta动态对冲和vega对冲的对冲策略
C.
Edge管理
D.
Rho管理
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第30题
时间优先原则是指（）
A.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
B.
遵循申报资格顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
C.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较早的交易
D.
遵循申报时间顺序，即买卖方向相同.价格一致的，成交委托时间较晚的交易
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第31题
（）的利润主要来自于证券买卖差价。
A.
保荐人
B.
托管人
C.
做市商
D.
经纪人
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第32题
（）是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
A.
做市转让
B.
协议转让
C.
上市转让
D.
股权转让
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第33题
基金公司.部门及员工可以参与的市场行为是（）。
A.
通过单独或合谋包括集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B.
与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C.
按照相关规定，正常交易
D.
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
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第34题
下列关于期货投机的各项表述中，正确的有（）。
A.
投机者进行实物交割
B.
投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
C.
投机交易主要利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益
D.
期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的
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第35题
下列有关做市商和经纪人的利润来源和市场流动性贡献的说法中，正确的有（）。Ⅰ做市商的利润主要来自证券买卖差价Ⅱ经纪人的利润则主要来自给投资者提供经纪业务的佣金Ⅲ在报价驱动市场中，投资者是市场流动性的主要提供者和维持者Ⅳ在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
下列关于报价驱动市场的说法中，判断正确的是（）。Ⅰ报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度Ⅱ做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资经纪人承担Ⅲ与股票不同的是，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的Ⅳ做市商本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第37题
封闭式基金份额上市交易有下列（）规则。Ⅰ.投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖Ⅱ.遵从“价格优先.时间优先”的原则Ⅲ.报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应当低于100万份Ⅳ.二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。
A.
区域性股权市场
B.
券商柜台市场
C.
机构间私募产品报价与服务系统
D.
私募基金市场
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第39题
下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。
A.
买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额
B.
远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
C.
银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
D.
进行债券交易，应订立书面形式的合同
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第40题
下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司会对交易员进行定期评估与考核
B.
交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
C.
交易员应及时在市场异动中作出决策
D.
交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
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第41题
上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取，对于优先股交易的登记过户费，均按照普通股下调（）向买卖投资双方分别收取。
A.
0.05‰；15％
B.
0.02‰：15％
C.
0.02‰；20％
D.
0.05‰；20％
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第42题
一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券买卖差价（）。
A.
较高
B.
较低
C.
无法判断
D.
没有差异
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第43题
对于债券流动性的说法中，正确的是（）。Ⅰ债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力Ⅱ如果变现的速度很快，并且没有遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高Ⅲ通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小Ⅳ绝大多数的债券的交易发生在债券的经纪人市场，对于经纪人来说，买卖流动性高的债券的风险低于买卖流动性低的债券，故前者的买卖价差大于后者
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第44题
期货投机交易是在现货市场与期货市场同时操作，以期达到对冲现货市场的价格波动风险。（）
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第45题
如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（）。
A.
限价买入指令
B.
限价卖出指令
C.
持有指令
D.
清仓指令
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第46题
以下对证券投资者描述错误的是（）。
A.
从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.
众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.
证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.
个人投资者是证券市场最广泛的投资者
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第47题
下列关于无套利定价理论的说法，正确的是（）。
A.
在无套利市场上，投资者可以“高卖低买”获取收益
B.
在无套利市场上，投资者可以“低买高卖”获取收益
C.
在均衡市场上，不存在任何套利机会
D.
在有效的金融市场上，存在套利的机会
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第48题
价格优先原则是指（）
A.
较高的买入价格总是优于较低的买入价格
B.
较低的买入价格总是优于较高的买入价格
C.
较高的卖出价格总是优于较低的买入价格
D.
无论买入还是卖出皆以高价优先
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第49题
能够进行套利交易的基金是（）。
A.
保本基金
B.
LOF
C.
伞形基金
D.
ETF
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第50题
以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
A.
定期交易
B.
连续交易
C.
指令驱动
D.
报价驱动
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
