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第1题
与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单有（）特征。Ⅰ不记名，并且可以在二级市场上转让，可转让是其最大的特点Ⅱ一般面额较大，且为整数Ⅲ投资者一般为个人投资者.机构投资者.政府.企业等Ⅳ原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第2题
不属于大额可转让定期存单的特点的是（）。
A.
一般面额较大，且金额为整数
B.
投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
C.
可以提前支取
D.
不记名，可以在二级市场上转让
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第3题
下列对于大额可转让定期存单的说法中，正确的是（）。Ⅰ大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度Ⅱ做市商以自有资金买入存单后再零售给投资者获取资本利得Ⅲ做市商为投资者提供流动性充足的二级市场Ⅳ二级市场流动性的大小取决于做市商的大小
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第4题
大额可转让定期存单的期限最短的是（）。
A.
1天
B.
14天
C.
3个月
D.
6个月
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第5题
大额可转让定期存单的风险有（）。Ⅰ信用风险Ⅱ违约风险Ⅲ流动性风险Ⅳ市场风险
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第6题
一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。
A.
企业
B.
银行
C.
非银行金融机构
D.
政府
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第7题
大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（）。Ⅰ银行的信用级别Ⅱ存单面额Ⅲ存单期限Ⅳ存单的供求关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第8题
下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。Ⅰ.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让，通常必须记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
股权投资基金项目的退出方式包括（）。Ⅰ上市转让退出Ⅱ清算退出Ⅲ协议转让退出Ⅳ挂牌转让退出
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（）。Ⅰ协议转让退出Ⅱ清算退出Ⅲ上市退出Ⅳ挂牌转让退出
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
以下关于流通国债说法正确的是（）。Ⅰ.可以在流通市场上交易的国债Ⅱ.可以自由认购.自由转让，通常不记名Ⅲ.转让价格取决于对该国债的供给与需求Ⅳ.在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
下列属于资本市场的有（）。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场
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第13题
以下关于非流通国债说法正确的是（）。Ⅰ.不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ.不能自由转让，可以记名，也可以不记名Ⅲ.发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构Ⅳ.以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。Ⅰ.基金扩募和缩募Ⅱ.份额退出Ⅲ.份额转让Ⅳ.基金清算
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第15题
以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。
A.
中小投资者被排斥在一级市场之外
B.
二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C.
无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易
D.
二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
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第16题
被严格禁止的基金拆分类型包括（）。Ⅰ份额拆分Ⅱ资产拆分Ⅲ负债拆分Ⅳ收益权拆分
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第17题
关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。
A.
基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广
B.
与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
C.
基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
D.
机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
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第18题
关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。
A.
机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让
B.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制
C.
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
D.
投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分
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第19题
投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对（）投资者人数的限制规定。
A.
单只股权投资基金
B.
混合基金
C.
指数基金
D.
母基金
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第20题
下列关于股权投资基金项目退出几种方式的比较的说法错误的是（）。
A.
从退出收益的角度来看，挂牌转让退出和协议转让退出的收益一般要比上市转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险
B.
清算退出所需时间受债权公告.资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性
C.
协议转让交易不需要支付高额的保荐.承销等费用，只需并购方和被并购方双方达成协议，协转让即可完成；清算退出需要支出清算费用，且清算费用是需要优先支付的
D.
从退出风险的角度来看，全球主要股票市场均设置了限售期的要求，股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出，锁定期内的股票价格波动会影响到股权投资基金的退出收益
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第21题
以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（）。
A.
普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请
B.
基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者
C.
普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者
D.
普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者
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第22题
下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。Ⅰ.从退出收益的角度来看，清算退出一般将面临亏损的风险Ⅱ.从退出效率的角度来看，清算退出所需时间受债权公告.资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现较大的差异性Ⅲ.从退出成本的角度来看，相对于上市来说，挂牌退出所需费用相对较低Ⅳ.从退出风险的角度来看，挂牌退出存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被低估的风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第23题
下列属于机构投资者的特征的有（）。Ⅰ资金实力雄厚，投资规模相对较大Ⅱ具有比个人投资者更高的风险承受能力Ⅲ投资管理专业Ⅳ投资行为规范
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
商业票据的特点有（）。Ⅰ面额较大Ⅱ利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高Ⅲ违约风险较低Ⅳ只有一级市场，没有明确的二级市场
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第25题
商业票据的特点不包括（）。
A.
面额较大
B.
利率较低
C.
只有一级市场，没有明确的二级市场
D.
利率通常比银行优惠利率高
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第26题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。I上市II挂牌转让III协议转让IV清算V卖出
A.
I.II.III.V
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV.V
D.
II.III.IV.V
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第28题
下列属于短期金融资产市场的是（）。
A.
股票市场
B.
货币市场
C.
债券市场
D.
资本市场
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第29题
股权投资基金的项目退出方式主要有（）I上市转让退出II在场外交易市场挂牌转让退出III协议转让退出IV清算退出
A.
I.II.IV
B.
I.II.III
C.
I.III.IV
D.
I.II.III.IV
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第30题
下列属于货币市场的有（）。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第31题
下列对证券市场融资描述错误的是（）。
A.
证券市场融资是一种直接融资
B.
投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜
D.
证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现
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第32题
资产支持证券可依法（）。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第33题
下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。
A.
投资者可以自由认购
B.
投资者可以自由转让
C.
通常记名
D.
转让价格取决于对该国债的供给与需求
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第34题
创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。Ⅰ.普通股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可转换债Ⅳ.优先股
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第35题
下列不属于新三板交易机制的是（）。Ⅰ委托驱动制度Ⅱ大宗交易Ⅲ协议转让Ⅳ做市转让
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第36题
下列关于项目退出的说法，错误的是（）。
A.
股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节
B.
上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高
C.
清算退出所需时间受债权公告.资产处置等环节影响
D.
在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性
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第37题
从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。Ⅰ.采用上市转让退出，企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性Ⅱ.采用挂牌退出，存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被高估的风险Ⅲ.采用协议转让退出，由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性Ⅳ.采用清算退出，部分流动性较差的资产可能将不得不以极低的价格转让，甚至存在短期内无法变现的可能性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第38题
全国社保基金境外投资限于下列（）投资。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据
A.
①②
B.
①②⑤
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第39题
短期融资券流通转让的市场是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
银行间柜台市场
D.
银行间债券市场
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第40题
一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（）
A.
出让方
B.
受让方
C.
基金管理人
D.
基金托管人
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第41题
下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（）。Ⅰ欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
（）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。
A.
股票首次公开发行
B.
股票首次非公开发行
C.
股票公开发行
D.
股票非公开发行
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第43题
（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
A.
新三版上市
B.
发行股票
C.
发新股
D.
IPO
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第44题
养老基金投资具有（）等特点。Ⅰ.强制“储蓄”Ⅱ.定期定额投资Ⅲ.长期投资Ⅳ.收益高
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。
A.
仅从事创业投资及相关活动的
B.
投资在公开市场上市的企业
C.
名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
D.
不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
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第46题
在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）Ⅰ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅱ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅲ仅从事创业投资及相关活动的
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ
D.
Ⅲ
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第47题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
下列属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设的有（）。Ⅰ所有投资者都是风险厌恶者Ⅱ投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金Ⅲ所有投资者期望相同且投资期限相同Ⅳ所有投资都可以无限分割，投资数量任意Ⅴ无摩擦市场Ⅵ投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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第49题
下列关于债券基金中可转债投资风险的说法，正确的有（）。Ⅰ提前赎回风险Ⅱ转换风险Ⅲ当基准股票市价高于转股价格时，可转债价格随股价上涨而上涨，但也会随股价的下跌而下跌，持有者要承担股价波动的风险Ⅳ当基准股票市价高于转股价格，持有者会转为债券投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
以下不属于大宗交易的特点的是（）
A.
定价灵活
B.
高效率
C.
低成本
D.
及时性
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搜题
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