首页>试题列表>某款以某只股票价格指数为标的物的结构化产品，该产品的收益公式为：收益=面值×[80%+120%×max（0，-指数收益率）]。
假设该产品以面值发行，那么相对于期初，期末指数（　）才能使投资者不承受亏损。

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[不定项选择题]

某款以某只股票价格指数为标的物的结构化产品，该产品的收益公式为：收益=面值×[80%+120%×max（0，-指数收益率）]。假设该产品以面值发行，那么相对于期初，期末指数（）才能使投资者不承受亏损。

A. 至少上涨12.67%

B. 至少上涨16.67%

C. 至少下跌12.67%

D. 至少下跌16.67%

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第1题

某款以某只股票价格指数为标的物的结构化产品，该产品的收益公式为：收益=面值×[80%+120%×max（0，-指数收益率）]。假设该产品以面值发行，那么相对于期初，期末指数（）才能使投资者不承受亏损。

A. 至少上涨12.67%

B. 至少上涨16.67%

C. 至少下跌12.67%

D. 至少下跌16.67%

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第2题

某资产管理机构发行挂钩于上证50指数的理财产品，其收益率为1%+20%×max(指数收益率，10%)，该机构发行这款产品后需对冲价格风险，合理的做法是（）。

A. 买入适当头寸的50ETF认购期权

B. 买入适当头寸的上证50股指期货

C. 卖出适当头寸的50ETF认购期权

D. 卖出适当头寸的上证50股指期货

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第3题

在2014年12月31日，某股票基金净值为2亿元，到2015年12月31日，净值变为2.6亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，其收益率为（）。

A. 23%

B. 30%

C. 26%

D. 无法计算

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第4题

关于收益增强结构，下列说法错误的是（）。

A. 收益增强结构是指产品在获得内嵌的固定收益证券所带来的利息收益之外，还通过期权净空头或其他结构来获得收入

B. 收益增强结构化产品的收益分为两部分，一部分是固定的，另一部分是浮动的

C. 收益增强结构化产品就是固定收益证券

D. 结构最简单的收益增强结构是持有无风险的固定收益证券同时卖出一定量的普通欧式期权

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第5题

关于基点价值的说法，正确的是（）。

A. 基点价值是指到期收益率变化0.1％引起资产价值的变动额

B. 基点价值是指到期收益率变化1％引起资产价值的变动额

C. 基点价值是指到期收益率变化0.01％引起资产价值的变动额

D. 基点价值是指到期收益率变化一个基点引起资产价值的变动额

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第6题

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）1.股权联结型产品2.利率联结型产品3.汇率联结型产品4.商品联结型产品

A. 1、2

B. 3、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

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第7题

股票收益互换的典型特征包括（）。

A. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个股票的价格或者某个股票价格指数

B. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个固定或浮动的利率

C. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于另外一个股票或股指的价格

D. 股票收益互换所交换的现金流，其中一系列挂钩于多个股票的价格或者多个股票价格指数

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第8题

以下有关互换的表述错误的是（）。

A. 商品互换是指所交换的现金流与某种商品价格相关

B. 权益类互换也称债权互换,是指互换双方中，至少有一方支付由某只股票或某种股票指数的收益决定的现金流，另一方支付的现金流可以由固定利率、浮动利率或另一只股票或股票指数的收益来决定

C. 信用违约互换(CDS)是最常用的一种信用衍生品，CDS实际上是在一定期限内，买卖双方就指定的信用事件进行风险转换的一个合约

D. 总收益互换是按照特定的固定利率或浮动利率互换支付利率的义务

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第9题

无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。Ⅰ.发行价格能随公司的经济效益而浮动Ⅱ.在转让时，投资者也不易被股票票面金额所困惑，而更注重分析每股的实际价值Ⅲ.发行价格不能随公司的经济效益而浮动Ⅳ.无面额股票不受面额限制的约束，有很强的流通性

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。

A. 价值型股票通常是指收益稳定.价值被低估.安全性较高的股票

B. 成长型股票通常是指收益增长速度快.未来发展潜力大的股票

C. 价值型股票的市盈率.市净率通常较高

D. 价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资

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第11题

下列关于股指期货说法正确的有（）。

A. 股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到

B. 股指期货的合约规模是确定的

C. 指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合

D. 与利率期货相比，由于股价指数波动大于债券，而期货价格与标的资产价格紧密相关，股指期货价格波动要大于利率期货

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第12题

假设市场组合预期收益率为6.3%，无风险利率为5%，如果该股票的β值为0，则该股票的预期收益率为（）。

A. 5%

B. 6.3%

C. 0%

D. 无法计算

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第13题

以下关于认股权证的时间价值说法正确的是（）

A. 指权证有效期内标的资产价格波动为权证持有者带来收益的可能性隐含价值

B. 当标的资产的市场价格低于行权价格时，时间价值等于零

C. 等于认购差价乘以行权比例

D. 指权证持有者执行权证时可以获得的收益

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第14题

下列关于股票指数的说法，正确的是（）。

A. 通过编制股票价格指数的方法反映股票市场整体或者某一经济领域、某一行业、某一市场板块股票价格或其收益率变化的趋势

B. 不同股票指数除了其所代表的市场板块可能不同之外，另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同

C. 不同股票市场有不同的股票价格指数

D. 同一股票市场也可以有多个股票价格指数

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第15题

假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元.票面利率为10％.剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）为（）.

A. 9.64%

B. 10.24%

C. 10.64%

D. 11.24%

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第16题

（）是指产品在特定事件发生时即终止，投资者不必等到产品到期即可收到产品的最终收益，而发行者则必须按照既定的收益算法计算产品的价值并赎回该产品。

A. 自动赎回结构

B. 熔断结构

C. 双赢结构

D. 鲨鱼鳍结构

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第17题

下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。Ⅰ.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品Ⅱ.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据Ⅲ.我国内地尚无交易所交易的结构化产品Ⅳ.结构化产品与某种利率.汇率或者黄金.股票.能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第18题

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的（）。

A. 时间加权收益率

B. 算数平均收益率

C. 几何平均收益率

D. 持有期收益率

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第19题

关于名义收益率与实际收益率的说法，正确的是（）。

A. 实际收益率反映了资产名义数值的增长率

B. 对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率

C. 名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率

D. 名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响

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第20题

假设某基金的投资政策规定在股票.债券.现金上的正常投资比例分别是80％.15％.5％，但是基金季初在股票.债券和现金上的实际投资比例分别是70％.20％.10％，股票指数.债券指数.银行存款利率当季度的收益率分别是10％.4％.1％，那么该资产配置贡献为（），该资产配置（）。

A. 0.75％：错误

B. -0.75％；错误

C. 0.75％：正确

D. -0.75％：正确

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第21题

以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（）。

A. 市盈率=每股市价／每股收益

B. 市净率=每股市价／每股净资产

C. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

D. 对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标

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第22题

关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。

A. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

D. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

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第23题

小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。

A. 流动性

B. 期限性

C. 风险性

D. 收益性

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第24题

如果市场期望收益率为12％，某只股票的β值为1.2，短期国库券利率为6％，如果某投资者估计这只股票的收益率为15％，则它的“超额”收益R为（）。

A. 1.2％

B. 1.8％

C. 6％

D. 13.2％

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第25题

关于投资者购买基金的说法，正确的是（）。

A. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分

D. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让

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第26题

期末基金单位资产净值=期末基金资产净值／（）。

A. 期初基金单位总份额

B. 期末基金单位总份额-期初基金单位总份额

C. 期末基金单位总份额

D. （期末基金单位总份额-期初基金单位总份额）／2

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第27题

关于备兑看涨期权策略，下列说法错误的是（）。

A. 备兑看涨期权策略又称抛补式看涨期权

B. 备兑看涨期权策略是指持有股票或者股票组合的同时卖出对应的看涨期权

C. 备兑看涨期权出售会影响获得该时期该股票的所有红利分配

D. 投资者使用备兑看涨期权策略主要目的是通过获得期权费而增加投资的收益

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第28题

下列说法，错误的是（）

A. 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B. 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C. 资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D. 经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

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第29题

下列关于股指期货投机套利的说法，正确的是（）。

A. 股指期货与股票价格指数之间以及不同的股指期货之间可以进行套利

B. 股指期货只能和股指期货进行套利

C. 在股指期货市场投机所需资金量少，操作便利

D. 由于股指期货投资的杠杆效应，投机具有成倍放大收益的作用

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第30题

若投资者只期望获得标的资产价格本身变动所带来的收益，而不愿意承担汇率风险的变动，则应该选择具有复合期权结构的产品。（）

A. 正确

B. 错误

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第31题

（）体现了投资资金的时间价值。

A. 内部收益率

B. 已分配收益倍数

C. 已获利息倍数

D. 总收益倍数

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第32题

股票收益互换可以用来增加交易中的杠杆。（）

A. 正确

B. 错误

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第33题

某投资者将其资金分别投向A.B.C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%.40%和20%；股票A的期望收益率为14%，股票B的期望收益率为20%，股票C的期望收益率为8%，则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。

A. 14%

B. 15.20%

C. 20%

D. 17%

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第34题

股权投资基金进行业绩评价时，常用的指标不包括（）。

A. 内部收益率

B. 已分配收益倍数

C. 已获利息倍数

D. 总收益倍数

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第35题

（）将收益率计算区间分为子区间。

A. 持有期收益率

B. 算数平均收益率

C. 几何平均收益率

D. 时间加权收益率

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第36题

股票二级市场的投资者可以利用股票收益互换，从而在不需要实际购买相关股票的情况下，只需支付资金利息就可以换取股票收益。（）

A. 正确

B. 错误

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第37题

期货加现金增值策略中，股指期货保证金占用的资金较多。（）

A. 正确

B. 错误

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第38题

下列关于股指期货的描述，正确的是（）。

A. 股指期货交易的标的物是股票价格指数

B. 股指期货价格波动要大于利率期货

C. 每一股指期货合约都有预先确定的每点所代表的固定金额，这一金额称为合约乘数

D. 股指期货采用现金交割

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第39题

利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有（）。

A. 食品厂未来需购进大量白糖

B. 糖厂有大量白糖库存

C. 糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源

D. 蔗农三个月后将收获大量甘蔗

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第40题

期现互转套利策略的基本操作模式包括（）。

A. 用股票组合来复制标的指数

B. 当标的指数和股指期货出现逆价差达到一定水准时，将股票现货头寸全部出清

C. 以10％左右的出清后资金转换为期货，其他约90％的资金可以收取固定收益

D. 待期货的相对价格被低估，出现负价差时再全部转回股票现货

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第41题

对于多个资产组成的投资组合，设E（rp）为投资组合的期望收益率，E（ri）为第i个资产的收益率，Wi为第i个资产的权重，n为资产数目，那么投资组合期望收益率为（）。

A. 「yiwen_img/importSubject/ec4615ce05e44751acdc345b492e9787.png」

B. 「yiwen_img/importSubject/d8ca9b941cca4ee08a7a2236730c8583.png」

C. 「yiwen_img/importSubject/2bab364ac67c461fbe3a4bb968cb09ca.png」

D. 「yiwen_img/importSubject/b4d210bae9b24cc4b4c6be575d1b9288.png」

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第42题

在备兑看涨期权策略中，出售期权时，该时期该股票的所有红利分配也应该属于期权的买方。（）

A. 正确

B. 错误

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第43题

（）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

A. 股票的票面价值

B. 股票的内在价值

C. 股票的账面价值

D. 股票的清算价值

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第44题

上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A. 上证综指

B. 上证380指数

C. 上证180指数

D. 上证150指数

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第45题

假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。

A. 6%

B. 7%

C. 5%

D. 8%

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第46题

假设市场组合预期收益率为5.6%，无风险利率为2.6%，如果该股票的β值为2.6，则该股票的预期收益率与市场组合预期收益率之差为（）。

A. 2.4%

B. 3.9%

C. 4.8%

D. 5.5%

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第47题

考虑下列两种投资策略：「yiwen_img/importSubject/7cfa61cac8324c228eb4da420e769d75.jpeg」策略__________是有优势的策略，因为_________。（）

A. 1；它有最高的回报／风险比率

B. 2；它的收益率至少等于策略1，而有时更高

C. 1；它是无风险的

D. 2；它具有最高的回报／风险比率

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第48题

关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（）。

A. 不改变股东权益

B. 可以提高股份流动性

C. 降低被收购的难度

D. 向投资者传递公司发展前景良好的信息

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第49题

以下关于全球投资业绩标准的收益率计算说法错误的是（）。

A. 必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入

B. 投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法

C. 在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益

D. 所有的收益计算不扣除期内的实际买卖开支，但不得使用估计的买卖开支

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第50题

6月5日某投机者以95.45点的价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EU-RIBOR)期货合约，6月20该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是（）美元。

A. 1250

B. -1250

C. 12500

D. -12500

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