在场外衍生品市场中，远期协议的交易规模最大。（）

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 远期协议可分为金融远期协议和商品远期协议

B. 远期协议条款由交易双方共同商定

C. 远期协议在场外交易

D. 远期是标准化的期货

A. 金融衍生工具以场内交易为主

B. 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

C. 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多

D. 近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

A. 确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模等因素

B. 当合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大

C. 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖

D. 交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量

A. 场内市场交易场所集中，通过公开集中竞价达成交易

B. 场内市场交易的对象是标准化的衍生品合约

C. 场外交易属于较少管制的私下的市场，它的准则就是商业中基本的诚实守信，交易双方需承担对手的违约风险

D. 场外交易通过面对面商谈、电话、互联网，或通过经纪人的中介分散地协商成交，因此交易对手搜寻成本常常较低

A. 《证券公司柜台交易业务规范》

B. 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C. 《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D. 《中国证券投资基金法》

A. 远期

B. 债券

C. 互换

D. 期权

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基础工具种类

B. 自身交易方式

C. 产品形态

D. 交易场所

A. 商品远期交易

B. 远期利率协议

C. 外汇远期交易

D. 无本金交割外汇远期交易

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 按地理范围分为期货市场和现货市场

B. 按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场

C. 按交易标的物分为票据市场.证券市场.衍生工具市场.外汇市场.黄金市场等

D. 按交割期限分为现货市场和期货市场

A. 所受约束更小

B. 价格更加公开透明

C. 规则更加完善

D. 信用风险较小

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 远期交易属于场外市场

B. 远期交易违约风险相对较高

C. 远期交易通常以交割方式了结持仓

D. 远期交易通常不实行逐日盯市的结算制度

A. 场外交易结算方式的不同

B. 场外交易对手的不确定

C. 场外交易场所的不固定

D. 场外交易的衍生品的非标准化

A. 协议期：结算日至远期利率协议到期日之间的天数

B. 到期日：名义借贷到期的日期

C. 协议利率：在协议中双方商定的借贷利率

D. 结算金：在结算日根据参考利率与协议利率的差额计算出来的买卖双方交割的资金

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.IV

D. II.III.IV

A. 较大

B. 较小

C. 由投资者决定

D. 可大可小

A. 正确

B. 错误

A. 上海黄金交易所正式运行

B. 郑州商品交易所正式成立

C. 中国金融期货交易所正式成立

D. 外汇远期开始试点

A. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

B. 场内交易的回购协议对国债种类.期限.合约金额.清算方式都有极其严格的规定

C. 场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行.商业银行.证券公司.基金管理公司等金融机构

D. 货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方

A. 交易量逐年增大

B. 仍未超过交易所市场的交易额

C. 市场流动性得到增强

D. 发展出专业化的交易商

A. 正确

B. 错误

A. 大宗原材料的单次交易规模大

B. 大宗原材料易于长距离运输

C. 大宗原材料的生产连续性程度高

D. 大宗原材料的供给端或者需求端分散程度高

A. 是典型的路径依赖期权

B. 最早由美国银行家信托公司在日本东京推出

C. 是当今金融衍生品市场上交易最为活跃的奇异期权之一

D. 在到期日确定期权收益时，采用标的资产当时的市场价格

A. 内置型衍生工具

B. 交易所交易的衍生工具

C. 信用创造型的衍生工具

D. OTC交易的衍生工具

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 外汇现货保证金交易在场外市场交易，外汇期货交易在交易所市场交易

B. 外汇现货保证金交易无到期日，外汇期货交易有多个到期日

C. 外汇现货保证金交易采取现金结算，外汇期货交易通常以对冲平仓了结合约

D. 外汇现货保证金交易交易币种为任何国家的币种，外汇期货交易的交易币种为少数主要币种

A. 中小投资者被排斥在一级市场之外

B. 二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易

C. 无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易

D. 二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值

A. 外汇远期交易的基本动机一般为避险保值和投机获利

B. 外汇远期合约是交易双方经协商后达成的协议

C. 交割日期在未来的某一时刻，交易地点固定

D. 外汇远期合约双方当事人都要承担风险

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 汇率互换

B. 货币互换

C. 利率互换

D. 信用违约互换

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

D. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息

A. 套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益，套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险

C. 期货投机交易是以赚取价差收益为目的，而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险

D. 期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

A. 外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

B. 外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

C. 外汇掉期交易中，如果发起方近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

D. 外汇掉期交易中，如果发起方近端卖出、远端买入，则远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价

A. 正确

B. 错误

A. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在买进期限短的外汇的同时卖出期限长的外汇，交易对手的交易方向刚好相反

B. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在买进期限短的外汇的同时卖出期限长的外汇，交易对手的交易方向刚好相同

C. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在卖出期限短的远期外汇的同时买进期限长的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相反

D. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在卖出期限短的远期外汇的同时买进期限长的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相同

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①④

D. ①③

A. 合约标的物的市场规模

B. 交易者的资金规模

C. 期货交易所的会员结构

D. 商品现货交易习惯

A. ①②

B. ②③

C. ③④

D. ①③

A. 中证500股指期货

B. 上证50股指期货

C. 十年期国债期货

D. 上证50ETF期权

A. 正确

B. 错误

A. 生产商

B. 贸易商

C. 消费大宗商品的实体企业

D. 金融机构

A. 正确

B. 错误