兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A. 期货交易所

B. 兴盛公司

C. 期货公司

D. 期货交易所和兴盛公司共同承担

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 客户

D. 机构投资者

A. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

B. 因期货交易所超量平仓引起的损失

C. 期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的

D. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

A. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

B. 因超量平仓引起的损失

C. 期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的

D. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80％的赔偿责任

D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80％的赔偿责任

A. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B. 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担

A. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B. 期货交易所、期货公司为债权人的

C. 期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D. 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

A. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B. 期货公司次日可以按照《期货经纪合同》约定对甲进行强行平仓

C. 期货公司的行为不应当认定为透支交易

D. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

A. 正确

B. 错误

A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B. 买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D. 买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

A. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

A. 大于

B. 基本等于

C. 小于

D. 无关系

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 期货交易所应当承担主要赔偿责任

B. 期货公司应当承担主要赔偿责任

C. 赔偿额不超过损失的百分之八十

D. 赔偿额不超过损失的百分之六十

A. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B. 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C. 有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D. 有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

A. 上述保仓协议违反相关法律规定

B. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C. 上述保仓协议不违反相关法律规定

D. 穿仓造成的损失，由期货公司承担

A. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓

B. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易

C. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓

D. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

A. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

B. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

C. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

D. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 期货公司对会员实施的强行平仓

B. 交易所对会员实施的强行平仓

C. 交易所对客户实行的强行平仓

D. 期货公司对客户实行的强行平仓

A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让交易席位

B. 人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者取得该席位

A. 期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织

B. 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

C. 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织

D. 期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

A. 正确

B. 错误

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B. 冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

A. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

B. 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

C. 因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地

D. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

A. 交易所对会员持仓实行的强行平仓

B. 期货公司对客户持仓实行的强行平仓

C. 客户自己的平仓行为

D. 期货公司自己的平仓行为

A. 向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

A. 买入大豆现货，同时买入9月大豆期货合约

B. 买入大豆现货，同时卖出9月大豆期货合约

C. 卖出大豆现货，同时卖出9月大豆期货合约

D. 卖出大豆现货，同时买入9月大豆期货合约

A. 期货交易所应当承担部分赔偿责任

B. 客户应当承担主要赔偿责任

C. 期货公司应当不承担赔偿责任

D. 期货公司应当承担主要赔偿责任

A. 故意提供虚假信息误导客户下单的

B. 私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的

C. 擅自以客户的名义进行交易，但客户对交易结果追认的

D. 挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

A. 期货公司未按交易规则规定的方式。将交易的结算结果通知客户的

B. 期货交易所未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知期货公司的

C. 期货交易所未按交易规则规定的方式，将持仓头寸的结算结果通知期货公司的

D. 期货公司未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知客户的

A. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B. 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券.期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D. 单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的

A. 不超过损失的50％

B. 不超过损失的90％

C. 不超过损失的80％

D. 不超过损失的60％

A. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施

B. 证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

C. 证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金

D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

A. 该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5%

B. 有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以上

C. 该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95%

D. 有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内

A. 卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所6月锌期货合约

B. 卖出A期货交易所5月大豆期货合约，同时买入A期货交易所5月豆粕期货合约

C. 买入A期货交易所5月PTA期货合约，同时买入A期货交易所7月PTA期货合约

D. 买入A期货交易所7月豆粕期货合约，同时卖出B期货交易所7月豆粕期货合约

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所

B. 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

C. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

A. 保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金

B. 股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

C. 结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价

D. 对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 600

B. 1200

C. 2000

D. 5000