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首页>试题列表>中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所( )实施提示。
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中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所()实施提示。

A. 期货交易员

B. 会员

C. 结算会员

D. 高级管理人员

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第1题

中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所()实施提示。

A. 期货交易员

B. 会员

C. 结算会员

D. 高级管理人员

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第2题

期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持()

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

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第3题

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

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第4题

期货交易所可以接受()作为保证金进行期货交易。

A. 经期货交易所认定的标准仓单

B. 房产证

C. 拥有的车辆

D. 可流通的国债

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第5题

以下()属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第6题

()负责客户开户管理的具体实施工作。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货交易所

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第7题

期货交易所应当对交割仓库期货交割业务进行年审,并将年审材料报告中国证监会。必要时,中国证监会可以对交割仓库进行(),要求交割仓库直接报送有关资料。

A. 现场检查

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 要求其提供书面理由

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第8题

境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向()提出申请。

A. 证券交易所

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货交易所

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第9题

下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有()。

A. 中国证监会、中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所、中国期货市场监控中心

C. 中国期货业协会

D. 中国人民银行

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第10题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

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第11题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。根据相关法律规定,可以作为期货保证金的有价证券是()。

A. 可转换公司债券

B. 企业债券

C. 经期货交易所认定的标准仓单

D. 可流通的国债

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第12题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()。

A. 可流通的国债

B. 企业债券

C. 经期货交易所认定的标准仓单

D. 可转换公司债券

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第13题

下列关于期货市场的交易制度说法中,错误的是()。

A. 保证金比率的确定会直接影响到期货交易的效率

B. 国际上各期货交易所保证金分为初始保证金和维持保证金

C. 交割是期货交易最大的特征

D. 期货交易中最后进行实物交割的比例很小,一般只有1%~3%

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第14题

外汇现货保证金交易与外汇期货交易的区别有()。

A. 外汇现货保证金交易在场外市场交易,外汇期货交易在交易所市场交易

B. 外汇现货保证金交易无到期日,外汇期货交易有多个到期日

C. 外汇现货保证金交易采取现金结算,外汇期货交易通常以对冲平仓了结合约

D. 外汇现货保证金交易交易币种为任何国家的币种,外汇期货交易的交易币种为少数主要币种

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第15题

期货市场客户统一开户系统由()建立和维护。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货市场监控中心有限公司

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第16题

下列说法错误的是()。

A. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B. 期货交易所统一实行全员结算制度

C. 期货交易所可以实行会员分级结算制度

D. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

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第17题

境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动,应当遵守《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》。其中境内特定品种由()确定并公布。

A. 证券交易所

B. 期货交易所

C. 期货业协会

D. 中国证券监督管理委员会

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第18题

期货从业人员被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向()报告。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第19题

()负责组织期货从业资格考试。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第20题

从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 保证金监控中心

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第21题

下列关于异常交易的说法,错误的是()。

A. 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向中国证监会报告

B. 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出).限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入).限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行

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第22题

下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?()

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 期货公司

D. 中国证监会派出机构

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第23题

期货交易的交割仓库由()指定。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 上海证券交易所

D. 中国证监会

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第24题

以下属于我国期货交易所的职责的是()。

A. 设计合约,安排合约上市

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D. 指定交割仓库

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第25题

期货合约是()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

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第26题

下列关于证券交易所的描述,错误的是()。

A. 证券交易所属于基金自律组织

B. 证券交易所以营利为目的

C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

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第27题

依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

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第28题

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是()。

A. 期货交易所所在地人民政府

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第29题

甲和乙两个期货交易所欲合并,为此,甲期货交易所召集了会员大会,乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的组织方式,下列说法正确的是()。

A. 甲和乙均为会员制期货交易所

B. 甲和乙均为公司制期货交易所

C. 甲为会员制期货交易所,乙为公司制期货交易所

D. 甲为公司制期货交易所,乙为会员制期货交易所

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第30题

中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在()公示。

A. 中国期货业协会网站

B. 期货交易所网站

C. 中国证监会指定报刊

D. 中国证监会网站

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第31题

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

A. 限制会员资金划转

B. 限制会员开仓

C. 移仓

D. 强行平仓

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第32题

()的主要职责是:根据中国证监会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。

A. 地方证监局

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国期货市场监控中心

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第33题

期货投资者可以到()查询有关的期货交易结算信息。

A. 中国期货市场监控中心

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第34题

根据《期货交易管理条例》,依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是()。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

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第35题

我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含()。

A. 中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货业协会

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第36题

以下说法错误的是()。

A. 利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

B. 期货交易具有公平、公正、公开的特点

C. 期货交易信用风险大

D. 期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的正式会员

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第37题

期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

A. 期货业协会

B. 中国证监会和财政部

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第38题

在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是()。

A. 董事长

B. 总经理

C. 董事会秘书

D. 董事

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第39题

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国证券登记结算公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

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第40题

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第41题

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

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第42题

中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会

C. 公安机关

D. 期货交易所

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第43题

《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 商务部

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第44题

下列说法,错误的是()。

A. 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告

B. 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出).限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入).限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行

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第45题

下列哪些机构可以通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()

A. 中国证监会

B. 中国证监会的派出机构

C. 期货交易所

D. 财政部

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第46题

期货公司作为期货交易所会员,构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。期货交易所的权利包括()。

A. 制定并实施期货交易所业务规则

B. 对期货市场异常情况紧急处置权

C. 向会员收取会员资格费用等

D. 帮助交割

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第47题

下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。

A. 期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B. 期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D. 期货交易所的合并、分立或者变更组织形式,应当事前向中国证监会报告

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第48题

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由()制定。

A. 中国金融期货交易所

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

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第49题

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经()批准。

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 商务部

D. 期货结算中心

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第50题

期货从业人员应当保守秘密,但下列()情况除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C. 期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

D. 期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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