期权空头了结持仓的方式包括（）。

A. 当期权多头行权时，空头必须履约，即以履约的方式了结期权头寸

B. 通过对冲方式平仓了结头寸

C. 持有期权至合约到期，直至自己放弃行权

D. 以要求多头行权的方式了结头寸

A. 放弃行权

B. 协议平仓

C. 现金交割

D. 实物交割

A. 卖出同一外汇看涨期权

B. 买入同一外汇看涨期权

C. 买入同一外汇看跌期权

D. 卖出同一外汇看跌期权

A. 根据交易方向的不同，跨式期权分为多头跨式和空头跨式

B. 空头跨式期权的构建方法为同时卖出看涨期权和看跌期权

C. 多头跨式期权权利金总收支为支出

D. 空头跨式期权适用于标的资产价格小幅波动的情形，也称为做空波动率策略

A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80％的赔偿责任

D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80％的赔偿责任

A. 向下敲出的跨式期权空头

B. 向下敲出的跨式期权多头

C. 下跌敲入的看跌期权多头

D. 下跌敲入的看跌期权空头

A. 期权多头方

B. 期权空头方

C. 期权多头方和期权空头方

D. 都不用支付

A. 正确

B. 错误

A. 多方被动，且力量相对分散

B. 空方被动，但力量相对集中

C. 多头掌握主动权，力量较为集中

D. 空头掌握主动权，力量较为集中

A. 多头头寸

B. 空头头寸

C. 看涨期权空头头寸

D. 看跌期权空头头寸

A. 赚取期权价差收益

B. 获取权利金收益

C. 履约平仓标的资产空头头寸

D. 履约买进标的资产

A. 做空了4625万元的零息债券

B. 做多了345万元的欧式期权

C. 做多了4625万元的零息债券

D. 做空了345万元的美式期权

A. 对冲了结

B. 到期行使权利

C. 到期放弃权利

D. 到期实物交割

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司未按交易规则规定的方式。将交易的结算结果通知客户的

B. 期货交易所未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知期货公司的

C. 期货交易所未按交易规则规定的方式，将持仓头寸的结算结果通知期货公司的

D. 期货公司未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知客户的

A. 交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准

B. 通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低

C. 持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸，风险管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免

D. 套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸不可以向期货交易所申请豁免。

A. 远期交易属于场外市场

B. 远期交易违约风险相对较高

C. 远期交易通常以交割方式了结持仓

D. 远期交易通常不实行逐日盯市的结算制度

A. 「huixue_img/importSubject/1497145535671439360.png」

B. 「huixue_img/importSubject/1497145535776296960.png」

C. 「huixue_img/importSubject/1497145535881154560.png」

D. 「huixue_img/importSubject/1497145535977623552.png」

A. 获得期权价差收益

B. 获得权利金收益

C. 履约平仓标的资产空头头寸

D. 对冲标的物多头

A. 期货交易对象是标准化合约，互换交易对象是非标准化合约

B. 期权交易不能通过放弃了结

C. 期货交易和远期交易的履约方式相同

D. 期货交易采用双向交易方式

A. 同时买进看涨期权和看跌期权

B. 同时卖出看涨期权和看跌期权

C. 买进看涨期权，卖出看跌期权

D. 卖出看涨期权，买进看跌期权

A. 数量相等

B. 方向相同

C. 方向相反

D. A和C

A. 下跌

B. 上涨

C. 震荡

D. 不确定

A. 按照对买方行权时间规定的不同，可分为美式期权和欧式期权

B. 根据买方行权方向的不同，可分为看涨期权和看跌期权

C. 根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权

D. 根据买方行权方向的不同，可分为百慕大期权和亚式期权

A. 正确

B. 错误

A. 卖出看涨期权与现汇多头的配置

B. 买入看跌期权与现汇多头的配置

C. 买入看涨期权与现汇空头的配置

D. 卖出看跌期权与卖空现汇的配置

A. 套期保值头寸实行审批制，其持仓不受限制

B. 当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量75％以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告

C. 同一客户在不同期货公司会员处的某一合约持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D. 持仓限额制度往往和大户报告制度配合使用

A. 期权卖方的最大收益为期权费

B. 期权的多头方是指买入期权并支付期权费的一方

C. 期权卖方获得的最大收益为期权的协议价格

D. 通知日在期权有效期内

A. 行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量

B. 行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种

C. 权证类别即为认购权证或认沽权证

D. 存续时间即权证的有效期，超过有效期仍有效

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C. 拟变更的股权不存在被冻结情形

D. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

A. 买进两边执行价格期权各一份，同时卖出中间执行价格的期权两份

B. 卖出两边执行价格期权各一份，同时买进中间执行价格的期权两份

C. 买进两边执行价格期权各一份，同时买进中间执行价格的期权两份

D. 卖出两边执行价格期权各一份，同时卖出中间执行价格的期权两份

A. 正确

B. 错误

A. 增加

B. 降低

C. 不变

D. 不确定

A. 合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金

B. 包括认购期权.认沽期权两类

C. 到期月份分别为当月.下月及随后的一个季月

D. 采用实物交易方式

A. 正确

B. 错误

A. 工作协议可以是书面的，也可以是口头的

B. 实际案例中通常会采用口头的工作协议

C. 口头工作协议和书面工作协议一样严格

D. 协议包括服务目标、内容、方法、权利义务、时间、地点、期限、次数及双方签字等

A. 刑罚是承担刑事责任的主要方式

B. 主刑包括管制、拘役、有期徒刑、缓刑和死刑

C. 附加刑包括罚金、没收财产、监外执行和剥夺政治权利

D. 主刑和附加刑可以共同适用

A. 实物交割

B. 现金结算交割

C. 对冲平仓

D. 套利投机

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 由证监会对期货交易所进行处罚

B. 由期货交易所承担赔偿责任

C. 由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

D. 由期货交易所和期货公司共同承担该损失

A. 大户报告制度

B. 保证金制度

C. 当日无负债结算制度

D. 持仓限额制度

A. 虚值期权

B. 实值期权

C. 欧式看跌期权

D. 欧式看涨期权

A. 交易所对会员持仓实行的强行平仓

B. 期货公司对客户持仓实行的强行平仓

C. 客户自己的平仓行为

D. 期货公司自己的平仓行为

A. 对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约

B. 超过到期日，美式期权失效

C. 其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的低

D. 世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权.

A. 新开仓增加，多头占优

B. 新开仓增加，空头占优

C. 多头可能被逼平仓

D. 空头可能被逼平仓

A. 正确

B. 错误

A. 期货交易是期货期权交易的基础

B. 期货期权的标的是期货合约

C. 买卖双方的权利与义务均对等

D. 期货交易与期货期权交易都可以进行买空卖空交易

A. T形报价

B. 纵列式

C. 工型报价

D. 螺旋式

A. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B. 期货公司次日可以按照《期货经纪合同》约定对甲进行强行平仓

C. 期货公司的行为不应当认定为透支交易

D. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任