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首页>试题列表>有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使.胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
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[单选题]

有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使.胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

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第1题

有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使.胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

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第2题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》规定,生产经营单位及其有关人员有()之一的,应当从轻或者减轻行政处罚。

A. 主动消除安全生产违法行为危害后果的

B. 减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫实施安全生产违法行为的

D. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的

E. 其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的

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第3题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》规定,生产经营单位及其有关人员有()之一的,应当从轻或者减轻行政处罚。

A. 主动消除安全生产违法行为危害后果的

B. 减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫实施安全生产违法行为的

D. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的

E. 其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的

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第4题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》规定,生产经营单位及其有关人员有()之一的,应当从轻或者减轻行政处罚。

A. 主动消除安全生产违法行为危害后果的

B. 减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫实施安全生产违法行为的

D. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的

E. 其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的

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第5题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第6题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第7题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第8题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第9题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第10题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第11题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第12题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第13题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第14题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第15题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第16题

当事人依法可以从轻或者减轻行政处罚的情形有()。

A. 主动消除违法行为危害后果的

B. 主动减轻违法行为危害后果的

C. 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的

D. 主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的

E. 拒不配合行政机关查处违法行为的

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第17题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,以下不属于从轻或者减轻行政处罚情形的是()。

A. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

B. 受他人胁迫实施安全生产违法行为的

C. 已满18周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

D. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

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第18题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,以下不属于从轻或者减轻行政处罚情形的是()。

A. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

B. 受他人胁迫实施安全生产违法行为的

C. 已满18周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

D. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

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第19题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》,以下不属于从轻或者减轻行政处罚情形的是()。

A. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

B. 受他人胁迫实施安全生产违法行为的

C. 已满18周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

D. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

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第20题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,不得依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

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第21题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,不得依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

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第22题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,不得依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

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第23题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,不得依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

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第24题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,不得依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

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第25题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,不得依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

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第26题

实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条至第一百三十九条之一规定的犯罪行为,在安全事故发生后可以酌情从轻处罚的情形有()。

A. 未取得安全生产许可证

B. 积极组织事故抢救

C. 积极参与事故抢救

D. 积极配合调查

E. 主动赔偿损失正确

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第27题

实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条至第一百三十九条之一规定的犯罪行为,在安全事故发生后可以酌情从轻处罚的情形有()。

A. 未取得安全生产许可证

B. 积极组织事故抢救

C. 积极参与事故抢救

D. 积极配合调查

E. 主动赔偿损失正确

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第28题

实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条至第一百三十九条之一规定的犯罪行为,在安全事故发生后可以酌情从轻处罚的情形有()。

A. 未取得安全生产许可证

B. 积极组织事故抢救

C. 积极参与事故抢救

D. 积极配合调查

E. 主动赔偿损失正确

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第29题

实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条至第一百三十九条之一规定的犯罪行为,在安全事故发生后可以酌情从轻处罚的情形有()。

A. 未取得安全生产许可证

B. 积极组织事故抢救

C. 积极参与事故抢救

D. 积极配合调查

E. 主动赔偿损失正确

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第30题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》规定,生产经营单位及其有关人员主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的,应当()行政处罚。

A. 从重

B. 加重

C. 加倍

D. 从轻

E. 减轻

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第31题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》规定,生产经营单位及其有关人员主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的,应当()行政处罚。

A. 从重

B. 加重

C. 加倍

D. 从轻

E. 减轻

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第32题

依据《安全生产违法行为行政处罚办法》规定,生产经营单位及其有关人员主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的,应当()行政处罚。

A. 从重

B. 加重

C. 加倍

D. 从轻

E. 减轻

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第33题

依据《行政处罚法》的规定,下列情形中,可以从轻处罚的有()。

A. 不满14周岁的人有违法行为的

B. 违法行为在两年后被发现的

C. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D. 受他人胁迫有违法行为的

E. 违法行为轻微并及时纠正,未造成危害后果的

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第34题

依据《行政处罚法》的规定,下列情形中,可以从轻处罚的有()。

A. 不满14周岁的人有违法行为的

B. 违法行为在两年后被发现的

C. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D. 受他人胁迫有违法行为的

E. 违法行为轻微并及时纠正,未造成危害后果的

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第35题

依据《行政处罚法》的规定,下列情形中,可以从轻处罚的有()。

A. 不满14周岁的人有违法行为的

B. 违法行为在两年后被发现的

C. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D. 受他人胁迫有违法行为的

E. 违法行为轻微并及时纠正,未造成危害后果的

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第36题

依据《行政处罚法》的规定,下列情形中,可以从轻处罚的有()。

A. 不满14周岁的人有违法行为的

B. 违法行为在两年后被发现的

C. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D. 受他人胁迫有违法行为的

E. 违法行为轻微并及时纠正,未造成危害后果的

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第37题

依据《行政处罚法》的规定,下列情形中,可以从轻处罚的有()。

A. 不满14周岁的人有违法行为的

B. 违法行为在两年后被发现的

C. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的

D. 受他人胁迫有违法行为的

E. 违法行为轻微并及时纠正,未造成危害后果的

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第38题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

E. 安全生产违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

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第39题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

E. 安全生产违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

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第40题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

E. 安全生产违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

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第41题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

E. 安全生产违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

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第42题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

E. 安全生产违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

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第43题

生产经营单位及其有关人员有下列()情形的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:

A. 已满14周岁不满20周岁的公民实施安全生产违法行为的

B. 主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的

C. 配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为,有立功表现的

D. 主动投案,向安全监管监察部门如实交待自己的违法行为的

E. 安全生产违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的

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第44题

依据《行政处罚法》的规定,下列有关行政处罚适用的表述,正确的有()。

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的,应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪,将案件移送司法机关,依法追究刑事责任

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第45题

依据《行政处罚法》的规定,下列有关行政处罚适用的表述,正确的有()。

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的,应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪,将案件移送司法机关,依法追究刑事责任

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第46题

依据《行政处罚法》的规定,下列有关行政处罚适用的表述,正确的有()。

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的,应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪,将案件移送司法机关,依法追究刑事责任

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第47题

依据《行政处罚法》的规定,下列有关行政处罚适用的表述,正确的有()。

A. 行政处罚的追诉时效为3年

B. 行政处罚由违法行为发生地的乡镇人民政府行政机关管辖

C. 行为人的违法行为受他人胁迫作出的,应当依法从轻或减轻处罚

D. 行为人的违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚

E. 行为人的违法行为构成犯罪,将案件移送司法机关,依法追究刑事责任

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第48题

根据《治安管理处罚法》规定,以下违反治安管理的(),减轻处罚或者不予处罚。

A. 甲某,被朋友胁迫参与赌博

B. 乙某,主动投案,但未如实陈述自己的违法行为

C. 丙某,退役军人,服役期因参与处置突发事件立过二等功

D. 丁某,违反治安管理行为在3个月内没有被公安机关发现的

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第49题

从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A. 1~3年

B. 3~5年

C. 5~10年

D. 终身

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第50题

《治安管理处罚法》规定了一些违反治安管理但应减轻处罚或者不予处罚的情形,下列说法不正确的是()。

A. 情节特别轻微的

B. 主动消除或者减轻违法后果,并取得被侵害人谅解的

C. 出于他人胁迫或者诱骗的

D. 6个月内曾受过治安管理处罚的

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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处()的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。 证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。 以下()是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。1.组织制定规章制度,并监督其实施2.审议批准年度合规报告3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员4.决定聘任.解聘.考核合规负责人,决定其薪酬待遇5.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议6.建立与合规负责人的直接沟通机制 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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