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第1题
证券公司董事会每年至少召开（）次会议。
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第2题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（）。
A.
内部董事人数不得超过董事人数的1／2
B.
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.
证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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第3题
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.
期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.
期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.
期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.
期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
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第4题
理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事（）
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第5题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第6题
会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
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第7题
会员制期货交易所的理事会会议至少每（）召开一次
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第8题
会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。
A.
1／4以上理事联名提议
B.
期货交易所章程规定的情形
C.
中国证监会提议
D.
1／3以上理事联名提议
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第9题
基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（）票表决权。
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第10题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。
A.
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.
董事会会议记录应当依法保存
C.
出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.
证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理
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第11题
基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。
A.
每半年；2/3
B.
每年：1/2
C.
每年；2/3
D.
每半年：1/2
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第12题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律.行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。
A.
监事会；股东会
B.
监事会；经理层
C.
股东会；经理层
D.
股东会；监事会
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第13题
证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
高级管理人员
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第14题
下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。
A.
检查公司财务
B.
提议召开临时股东会会议
C.
决定公司内部管理机构的设置
D.
对董事执行公司职务的行为进行监督
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第15题
李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了会议Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.
证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.
证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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第17题
企业安全生产会议每()至少应召开一次。
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第18题
企业安全生产会议每()至少应召开一次。
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第19题
企业安全生产会议每()至少应召开一次。
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第20题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第21题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第22题
对于监事会会议表述正确的有（）。①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长.1／3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2／3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告
A.
①③④
B.
①②⑤
C.
①③⑤
D.
①②③④⑤
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第24题
一般情况下，按照基金合同的约定，每年应至少召开（）年度投资者会议。
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第25题
公司安全会议由副总经理决定,每月至少一次,由召集人负责记录。
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第26题
某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
A.
①②③
B.
①③⑤
C.
②③⑤
D.
③④⑤
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第27题
关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。
A.
办理股份公司设立手续
B.
向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
C.
验资机构验资并出具验资报告
D.
召开股东会并作出同意改制的决议
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第28题
以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.
“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B.
“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
C.
“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成”
D.
“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”
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第29题
下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.组织召开股东会会议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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第31题
全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日.整体变更为股份公司。
A.
决策改制阶段
B.
材料制作阶段
C.
反馈审核阶段
D.
登记挂牌阶段
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第32题
根据《道路旅客运输企业安全管理规范》，某客运企业拥有15辆客运车辆，关于该企业召开安全生产会议，下列说法错误的是（）。
A.
该企业安全生产工作会议应至少每季度召开1次，研究解决安全生产中的重大问题，安排部署阶段性安全生产工作
B.
该企业安全例会至少每月召开1次，通报和布置落实各项安全生产工作
C.
该企业安全生产工作会议不可以与安全例会一并召开
D.
安全生产工作会议和安全例会应当有会议记录，会议记录应建档保存，保存期不少于36个月
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第33题
根据《道路旅客运输企业安全管理规范》，某客运企业拥有15辆客运车辆，关于该企业召开安全生产会议，下列说法错误的是（）。
A.
该企业安全生产工作会议应至少每季度召开1次，研究解决安全生产中的重大问题，安排部署阶段性安全生产工作
B.
该企业安全例会至少每月召开1次，通报和布置落实各项安全生产工作
C.
该企业安全生产工作会议不可以与安全例会一并召开
D.
安全生产工作会议和安全例会应当有会议记录，会议记录应建档保存，保存期不少于36个月
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第34题
估值委员会定期会议（）召开一次。
A.
每周
B.
每个月
C.
每季度
D.
每半年
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第35题
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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第36题
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（）。
A.
检查公司的财务
B.
对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
C.
列席股东大会会议
D.
提议召开临时股东会
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第37题
下列选项中，说法错误的是（）。
A.
股份有限公司可以不设董事长
B.
股份有限公司可以不设副董事长
C.
股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D.
股份有限公司董事会成员可以为11人
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第38题
证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.
主要负责人.首席风险官
B.
主要负责人.总经理
C.
主要负责人合规负责人
D.
全体高级管理人员
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第39题
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤⑥
D.
②③④⑤⑥
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第40题
下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥
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第41题
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。
A.
1／2
B.
1／3
C.
1／4
D.
1／5
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第42题
证券公司应当至少每半年经主要负责人.首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.
全体股东
B.
全体董事
C.
全体监事
D.
高级管理人员
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第43题
以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。
A.
董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务
C.
董事长负责召集和主持董事会会议
D.
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
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第44题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第45题
新坪村地处城乡结合部，18周岁以上的村民有720人，240户家庭，村民代表共240人。修高铁时政府需征用新坪村的部分土地，针对征地赔偿一事，村民提议召开村民会议，现场有580人参加了投票。下列关于村民会议的说法，正确的是（）。
A.
村民会议由村民委员会召集
B.
有72位以上的村民或者80位以上的村民代表提议，应当召集村民会议
C.
召开村民会议，应当至少有本村361名18周岁以上村民，或者至少有121户代表参加
D.
关于征地赔偿所作的决定应当至少有291位到会村民投票通过
E.
召集村民会议，应当提前5天通知村民
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第46题
下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A.
②③⑤⑥⑦
B.
①②③⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥⑦
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第47题
某基金会有理事18人，需要召开理事会研究基金会员工考核制度。根据《基金会管理条例》规定，本次会议至少有（）人出席、（）人同意，该项考核制度就可以通过。
A.
9，5
B.
10，6
C.
13，7
D.
13，9
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第48题
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。
A.
基金份额持有人名录
B.
召开时间
C.
表决方式
D.
审议事项
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第49题
按照上海.深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。
A.
会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.
会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.
会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所
D.
未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
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第50题
下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。
A.
可转换公司债券转换后相当于增发了股票
B.
可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行
C.
可转换公司债券具有双重选择权
D.
可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
