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第1题
发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
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第2题
下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.
财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.
财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.
财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.
财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
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第3题
关于金融债券的说法错误的是（）。
A.
政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B.
商业银行债券的发行人是商业银行
C.
非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D.
证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
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第4题
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。
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第5题
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行金融债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.保险公司次级债
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第7题
以下不能发行金融债券的主体是（）。
A.
国有商业银行
B.
政策性银行
C.
中国人民银行
D.
证券公司
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第8题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
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第10题
融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.
信用交易资金交收账户
B.
客户信用交易担保资金账户
C.
融资专用资金账户
D.
结算备付金账户
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第11题
根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
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第12题
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。
A.
5％
B.
8％
C.
10％
D.
20％
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第13题
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.
金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.
金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.
金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.
金融债券的利率通常高于一般的企业债券
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第15题
关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A.
政府债券的发行主体是政府
B.
公司债券的发行主体是股份公司
C.
政策性金融债券的发行主体是政府
D.
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
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第16题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第17题
下列关于银行提供旅行社质量保证金担保的叙述，正确的有（）。
A.
由银行向许可的旅游行政管理部门出具《旅游服务质量保证金银行担保函》
B.
由银行和旅行社共同向所在地旅游行政管理部门出具《旅游服务质量保证金担保证明》
C.
银行担保期限不得少于一年
D.
担保期届满前3个工作日，应续办担保手续
E.
续办担保期限每次不得低于6个月
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第18题
下列关于银行提供旅行社质量保证金担保的叙述，正确的有（）。
A.
由银行向许可的旅游行政管理部门出具《旅游服务质量保证金银行担保函》
B.
由银行和旅行社共同向所在地旅游行政管理部门出具《旅游服务质量保证金担保证明》
C.
银行担保期限不得少于一年
D.
担保期届满前3个工作日，应续办担保手续
E.
续办担保期限每次不得低于6个月
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第19题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第20题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第21题
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没有重大违法.违规行为④核心资本充足率不低于3％
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第22题
短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A.
证券公司；有担保
B.
证券公司；无担保
C.
商业银行；有担保
D.
商业银行；无担保
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第23题
根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。
A.
附息金融债券；贴现金融债券
B.
普通金融债券；累进利息金融债券
C.
信用债券；担保债券
D.
附有选择权的债券；不附有选择权的债券
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第24题
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。
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第25题
银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。
A.
具有完善的公司治理机制
B.
偿债能力良好，且成立满1年
C.
遵守国家产业政策和信贷政策
D.
经营稳健，资产结构符合行业特征
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第26题
以下不属于金融债券的是（）。
A.
政策性金融债
B.
商业银行债券
C.
特种金融债券
D.
公司债券
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第27题
下列关于私募基金子公司说法正确的是（）。
A.
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
B.
私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的
C.
私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.
私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
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第28题
（）是指商业银行发行的.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后.先于商业银行股权资本的债券。
A.
商业银行金融债券
B.
证券公司金融债券
C.
商业银行次级债券
D.
证券公司次级债券
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第29题
商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。Ⅰ.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.核心资本充足率不低于5％Ⅳ.具有良好的公司治理结构与机制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
特种金融债券的发行主体是（）。
A.
部分金融机构
B.
非银行金融机构
C.
政府
D.
证券公司
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第31题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。
A.
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.
证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.
到期未偿还融资融券债务
D.
客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款
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第32题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第33题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
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第34题
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。
A.
实行贷款五级分类
B.
最近三年没有重大违法.违规行为
C.
核心资本充足率不低于4％
D.
贷款损失准备计提充足
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第35题
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。
A.
另类子公司可以融资
B.
另类子公司不得对外提供担保
C.
另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.
另类子公司不得从事投资以外的业务
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第36题
以下关于保证公司债券说法正确的是（）。Ⅰ.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券Ⅱ.是担保证券的一种Ⅲ.担保人是发行人以外的其他人，如政府.信誉好的银行或举债公司的母公司等Ⅳ.保证行为常见于母公司与子公司之间
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第38题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
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第40题
下列关于短期融资券的说法，错误的是（）。
A.
由商业银行承销并采用无担保的方式发行
B.
对资金用途有明确限制
C.
发行者必须为具有法人资格的非金融企业
D.
主要目的是为了获得短期流动性
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第41题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第42题
（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.
客户信用资金台账
B.
客户信用资金账户
C.
客户信用证券台账
D.
客户信用证券账户
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第43题
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所.律师事务所.主承销商.评级机构.增新机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第44题
常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第45题
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
A.
10％
B.
5％
C.
30％
D.
20％
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第46题
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险.违约风险.系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡.身份证件和交易密码等资料
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第47题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。
A.
甲根据税收.政策.监管等需求下设管理机构乙
B.
甲对其所投资企业的债务承担连带责任
C.
甲不得对外提供担保和贷款
D.
甲对外融资
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第48题
下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A.
银行存款
B.
国债
C.
中央银行票据
D.
商品期货
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第49题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。
A.
甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％
B.
乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.
甲不得对外提供担保
D.
乙对外提供贷款
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第50题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
