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第1题
股票属于以下（）类型的证券。
A.
物权证券
B.
债权证券
C.
证权证券
D.
权证证券
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第2题
下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
A.
债券和股票都属于有价证券
B.
债券和股票的发行主体不同
C.
债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.
债券和股票都是无期证券
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第3题
关于股票基金，下列说法不正确的有（）。
A.
股票基金是各国广泛采用的基金类型
B.
根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
C.
根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D.
主要投资于股票
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第4题
根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。
A.
投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的
B.
投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的
C.
投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的
D.
投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
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第5题
某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。
A.
股票型基金
B.
债券型基金
C.
保本型基金
D.
混合型基金
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第6题
混合基金同时投资于（）和货币市场等工具。
A.
股票.债券
B.
股票.期货
C.
债券.基金
D.
股票.基金
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第7题
债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.信托Ⅳ.股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第8题
债券与股票的相同点有（）。①债券与股票都属于有价证券②债券与股票都是直接融资工具③债券与股票风险都较大④债券与股票都可获得固定的收益
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第9题
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.
证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
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第10题
金融资产分为（）。①货币类金融资产②股权类金融资产③债券类金融资产④债权类金融资产
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第11题
下列关于股票投资组合和债券投资组合的构建的说法中，正确的是（）。Ⅰ债券型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于80％，股票型基金在债券资产上的配置比例一般不低于90％Ⅱ债券型基金与指数基金都需要一个业绩比较基准Ⅲ债券型基金在选择业绩比较基准的时候应以债券指数为主，在投资范围允许的前提下，可以加入一定比例股票指数形成复合基准Ⅳ股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
以下股票可以作为融券标的证券的是（）。
A.
已上市交易2个月
B.
在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C.
该发行公司已完成股权分置改革
D.
股东人数为3000人
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第13题
股票是一种资本证券，它属于（）。
A.
实物资本
B.
真实资本
C.
虚拟资本
D.
风险资本
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第14题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。
A.
按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型
B.
可分离型附认股权证的公司债券可独立转让
C.
非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象
D.
它是一种附有认购该公司股票权利的债券
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第16题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第17题
根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。①股权型证券化②债权型证券化③单一型证券化④混合型证券化
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第18题
（）类金融资产以票据.债券等契约型投资工具为主。
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第19题
下列有关股票与股票价格的说法，错误的是（）。
A.
持有股票的波动率越大，投资者的投资风险越高
B.
与其他有价证券一样，股票的市场价格取决于持有股票未来可以获得的收益，以及获取这些收益的风险，可通过持有期的现金流收益与风险溢酬的折现值求得。
C.
股票是有价证券的一种，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息或红利的凭证
D.
普通股股票未来可以获得的现金流很稳定
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第20题
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A.
法律
B.
法规
C.
部门规章
D.
其他规范性文件
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第21题
根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是（）。
A.
私募证券基金
B.
创业投资基金
C.
私募股权基金
D.
其他类别私募基金
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第22题
按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第23题
仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。
A.
一级债基
B.
二级债基
C.
标准债券型基金
D.
普通债券型基金
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第24题
对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（）。
A.
债券
B.
股票与固定收益证券
C.
基金
D.
货币市场基金
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第25题
根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。①价值型股票基金②成长型股票基金③平衡型股票基金④稳定型股票基金
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第26题
下列属于价值型股票的是（）。
A.
趋势增长型股票
B.
持续增长型股票
C.
周期型股票
D.
蓝筹股
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第27题
下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。
A.
股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C.
公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同
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第28题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。
A.
在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.
股东人数不少于5000人
C.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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第29题
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A.
A股股票（含非流通股）
B.
债券
C.
基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.
权证
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第30题
《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A.
法律
B.
法规
C.
部门规章
D.
其他规范性文件
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第31题
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
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第32题
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A.
75％
B.
65％
C.
95％
D.
85％
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第33题
可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。
A.
80％；75％
B.
75％；70％
C.
70％；65％
D.
65％；60％
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第34题
可细分为短债基金.信用债基金的基金是（）。
A.
标准债券型基金
B.
普通债券型基金
C.
契约型基金
D.
公司型基金
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第35题
下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。
A.
股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C.
公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
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第36题
下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。
A.
价值型股票通常是指收益稳定.价值被低估.安全性较高的股票
B.
成长型股票通常是指收益增长速度快.未来发展潜力大的股票
C.
价值型股票的市盈率.市净率通常较高
D.
价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资
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第37题
普通股股票的收益不包括（）。
A.
股息
B.
红利
C.
资本利得
D.
定期利息
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第38题
在其他条件都相同的情况下，股票投资者对那些风险更高的公司出价更（），要求的期望收益率更（）。
A.
低；低
B.
高；高
C.
低；高
D.
高；低
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第39题
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
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第40题
根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（）。Ⅰ.股票型FOFⅡ.货币型FOFⅢ.债券型FOFⅣ.混合型FOF
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第41题
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。
A.
大盘股
B.
小盘股
C.
中盘股
D.
蓝筹股
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第42题
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
A.
20％
B.
30％
C.
40％
D.
50％
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第43题
蓝筹股是指规模大.发展成熟.（）公司的股票。
A.
波动大
B.
业绩有望加速增长
C.
高质量
D.
高分红
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第44题
下列关于股票基金的说法，错误的是（）。
A.
股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中
B.
与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
C.
股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
D.
股票型基金80%以上的资产为股票资产
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第45题
根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。
A.
可以从事股票期权经纪业务
B.
可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.
可以从事股票期权做市业务
D.
可以从事股票期权自营业务
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第46题
公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（）。Ⅰ债券持有者先于优先股股东Ⅱ优先股股东先于债券持有者Ⅲ优先股股东先于普通股股东Ⅳ普通股股东先于优先股股东
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第47题
Brinson模型将股票型基金的超额收益归因于（）.行业与证券选择和交叉效应。
A.
市场因素
B.
运气因素
C.
资产配置
D.
随机因素
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第48题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第49题
下列关于欺诈发行股票.债券罪的犯罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。
A.
因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体
B.
因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪
C.
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.
未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪
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第50题
（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
A.
认股权证
B.
备兑权证
C.
认购权证
D.
认沽权证
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搜题
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