下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（）。

A. 应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金

B. 应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

C. 应按照“政府引导.市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性.市场化的合作机制

D. 要构建符合创业投资行业特点的法制环境

A. 促进创业板投资良性循环

B. 提高了我国资本市场的运行效率和竞争力

C. 强化以市场为导向的资本约束机制

D. 有效降低我国金融市场非系统性风险

A. 创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金

B. 创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金

C. 创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式

D. 创业投资的投资对象是指对早期.中期企业的投资

A. 从杠杆应用看，一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资

B. 从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业

C. 从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资

D. 从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

A. 外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业

B. 创投企业应采取公司制组织形式

C. 必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D. 设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”

A. 除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露

B. 保密义务是双方共同的义务

C. 保密条款有利于保护双方的利益

D. 对于股权投资基金而言，其所投目标公司的非公开的技术.产品.市场.客户.商业计划.财务计划等信息不属于商业机密

A. 投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

B. 投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

C. 投资未来收益具有不确定性

D. 投资的产出会大于投入

A. 旅游经营者违反合同约定的，旅游者可以投诉

B. 知道自己的朋友与旅游经营者发生纠纷，可以向旅游投诉处理机构投诉

C. 旅游投诉的处理实行调解

D. 旅游投诉机构调解不成的，应终止调解，制作《旅游投诉终止调解书》，即完成本次投诉

A. 房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

B. 房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易

C. 房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道

D. 零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼.零售房地产等设施

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. 是一种长期投资工具

B. 主要功能是分散投资

C. 投资基金无风险

D. 投资基金可能带来收益，也可能承担损失

A. 买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法

B. 信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

C. 私募股权投资基金通常分为有限合伙制.公司制和信托制三种组织结构

D. 杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式

A. 股权投资基金对于解决中小企业融资难.促进创新创业有重要作用

B. 股权投资基金行业专业化.市场化程度不断提高

C. 股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求

D. 股权投资基金对于支持企业重组重建.推动产业转型升级具有重要作用

A. 投资回收期短，表明项目投资回收快，抗风险能力强

B. 投资回收期不能全面反映项目在寿命期内的真实效益

C. 投资回收期可作为项目经济效果评价的主要指标

D. 投资回收期宜从项目建设开始年算起

A. 风险目标对投资者收益目标有转化作用

B. 投资目标可分为风险目标和收益目标

C. 风险目标反映了投资者的风险容忍度

D. 而收益目标则反映了投资者的收益要求

A. 股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权

B. 投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责

C. 投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任

D. 投资决策委员会进行最终投资决策

A. 战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报.与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益.实施利益输送或者谋取其他不当利益

B. 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C. 科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D. 上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

A. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税

B. 个人投资者从基金分配中获得的国债利息.买卖股票的差价收入，在国债利息收入.个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税

C. 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴

D. 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税

A. 法国人忌讳黄色的花，认为其是不忠诚的表现

B. 法国人忌讳数字“13”，不喜欢星期五

C. 法国人送花喜送双数，认为“成双成对”象征吉祥

D. 在法国，接受礼物要当面打开

A. 法国人忌讳黄色的花，认为其是不忠诚的表现

B. 法国人忌讳数字“13”，不喜欢星期五

C. 法国人送花喜送双数，认为“成双成对”象征吉祥

D. 在法国，接受礼物要当面打开

A. 股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

B. 投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

C. 对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

D. 对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

A. 投资基金的国际化是伴随着经济全球化.证券市场国际化的发展趋势而出现的

B. 投资基金进行跨境投资.销售或管理，被称为投资基金国际化

C. 从20世纪90年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

D. 从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

A. 在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分

B. 有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿

C. 对于每一个有效投资组合而言，给定其风险的大小，便可根据资本市场线知道其预期收益率的大小

D. 有效前沿中，有效投资组合A相对于有效投资组合B如果在预期收益率方面有优势，那么在风险方面也有优势

A. 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C. 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

A. 股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B. 公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过

C. 当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出

D. 根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让

A. 储蓄国债包括凭证式和电子式

B. 记账式国债发行规模小且不可流通

C. 记账式国债有2年期的

D. 国债期货合约可交割国债为记账式国债

A. 投资者需求由投资目标和投资限制构成

B. 投资目标取决于风险容忍度和收益要求

C. 投资者可以找到低风险.高收益的投资产品

D. 风险目标对投资者收益目标有约束作用

A. 国家股不能转让

B. 是国有股权的组成部分

C. 国有股股利收入纳入国有资产经营预算

D. 国有资产折价入股需按规定进行评估确认

A. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果

B. 基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息

C. 客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人

D. 基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

A. 投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化

B. 使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险

C. 在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益

D. 整个流程可以划分为规划.执行和记录三个基本步骤

A. 第207技术委员会制定的

B. 从1983年开始制定

C. 实施ISO14000标准是贸易的“绿色通行证”

A. 第207技术委员会制定的

B. 从1983年开始制定

C. 实施ISO14000标准是贸易的“绿色通行证”

A. C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务

B. C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务

C. C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务

D. C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金

B. 并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金

C. 创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业

D. 并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆

A. 从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高

B. 从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长

C. 场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短

D. 清算退出所需时间受债权公告.资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同

A. 不得买卖基金份额

B. 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D. 可以买卖债券

A. 保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

B. 股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

C. 管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

D. 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序

A. 国家标准是由国家标准机构通过并公开发布的标准

B. 国家标准是需要在全国范围内统一的标准

C. 国家标准是四级标准体系中的主体

D. 国家标准一经发布，与其重复的行业标准、地方标准应选择性的使用

A. 要获得高收益率，就必须承担高风险

B. 投资经理应当为客户提供保荐业务

C. 投资经理必须要提醒客户投资的下行风险

D. 投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现

A. 增强价格的抗操纵性

B. 降低交割时的逼仓风险

C. 扩大可交割国债的范围

D. 将票面利率和剩余期限标准化

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B. 外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C. 外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性

C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A. 基金投资风格分析被广泛认为具有价值和适用性

B. 是对基金进行业绩评价的前提

C. 识别基金投资风格的方法有事前分析.事中分析和事后分析三种

D. 学术界及业界的研究和应用主要集中于事后风格分析

A. 计算跟踪误差的第一步是计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度

B. 一个投资组合可以总收益波动率很大，但是其跟踪误差却很小

C. 基准组合的选择与投资管理者的投资理念有关，只有适合该投资组合类型和风格的基准组合才能准确地考察投资管理者的业绩

D. 由于跟踪偏离度在理论上应该为零，所以跟踪误差理论上也为零

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B. 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责

C. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

D. 股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 投资回报率目标

B. 业绩比较基准

C. 投资范围

D. 最低收益保障

A. 一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

B. 基金不得持有贵金属或其证书

C. 基金管理人可以代表基金贷款

D. 基金托管人无权代表基金借款