管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A. 至少1名

B. 至少2名

C. 2名

D. 1名

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 正确

B. 错误

A. 合法合规性

B. 违法操作

C. 违规操作

D. 风险操作程序

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 城市客运企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 城市客运企业的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照前款规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 城市客运企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 城市客运企业的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照前款规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理

A. 负责合规风控的高级管理人员

B. 高级管理人员

C. 负责内部控制的高级管理人员

D. 负责信息披露的高级管理人员

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 负责施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作的总体协调管理

B. 应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等

C. 应当在与专业分包和劳务分包单位签订的安全生产管理协议或在承包、租赁合同中，约定涉及风险分级管控与隐患排查治理的相关责任

D. 应对施工单位安全风险管控实施情况进行监督

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 运输单位应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 运输单位的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管

A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理人员的意见

B. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理

C. 运输单位应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员

D. 运输单位的安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管

A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划

B. 通知业务机构停止其违法行为

C. 提议召开临时股东会

D. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

A. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 生产经营单位的安全生产管理人员在对安全生产状况检查中发现的安全问题应当立即处理

C. 生产经营单位的安全生产管理人员应对安全生产状况检查和处理情况如实记录在案

D. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员不需向主管的负有安全生产监督职责的部门报告

A. 生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查

B. 生产经营单位的安全生产管理人员在对安全生产状况检查中发现的安全问题应当立即处理

C. 生产经营单位的安全生产管理人员应对安全生产状况检查和处理情况如实记录在案

D. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，应按规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员不需向主管的负有安全生产监督职责的部门报告

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 施工单位安全生产管理机构的负责人及其工作人员属于专职安全生产管理人员

B. 施工现场专职安全生产管理人员属于专职安全生产管理人员

C. 专职安全生产管理人员是指经过建设单位安全生产考核合格取得安全生产考核证书的专职人员

D. 专职安全生产管理人员应当对安全生产进行现场监督检查

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 负责旅游安全监督管理工作，在职责范围内对旅游安全实施监督管理

B. 会同国家有关部门对旅游安全实行综合治理，配合有关部门加强旅游客运安全管理

C. 负责全国旅游安全管理的宣传、教育、培训工作

D. 负责旅游行业安全生产统计分析，依法参加有关事故的调查处理，按照职责分工对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查

E. 指导旅游经营者组织开展从业人员的安全及应急管理培训

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 施工现场安全风险分级管控情况

B. 施工现场隐患排查治理情况

C. 项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 企业负责人、项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

A. 施工现场安全风险分级管控情况

B. 施工现场隐患排查治理情况

C. 项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 企业负责人、项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

A. 施工现场安全风险分级管控情况

B. 施工现场隐患排查治理情况

C. 项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 企业负责人、项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

A. 施工现场安全风险分级管控情况

B. 施工现场隐患排查治理情况

C. 项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 企业负责人、项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

A. 施工现场安全风险分级管控情况

B. 施工现场隐患排查治理情况

C. 项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 企业负责人、项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

A. 施工现场安全风险分级管控情况

B. 施工现场隐患排查治理情况

C. 项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

D. 企业负责人、项目负责人、项目专职安全生产管理人员履责情况

A. 根据本单位的生产经营特点,对安全生产状况进行经验性检查

B. 对检查中发现的安全问题,可以先记录等以后再处理

C. 检查出的问题不能处理的,应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处埋

D. 检查及处理情况应当如实记录在案

E. 生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，可以直接向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的工作证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的工作证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的工作证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责

A. 安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的工作证件

B. 本法自2021年9月1日起施行

C. 国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任

D. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应的管控措施

E. 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责