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第1题
可比公司是指与目标公司（）等方面相同或相近的公司。Ⅰ.所处的行业Ⅱ.盈利模式Ⅲ.公司规模Ⅳ.资本结构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
公司的营业执照上应当载明的事项有（）。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.公司注册资本Ⅲ.公司法定代表人Ⅳ.公司股份总数
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第3题
正确的相对估值法的估值步骤是（）。Ⅰ.计算可比公司的估值倍数Ⅱ.计算目标公司的企业价值或者股权价值Ⅲ.选取可比公司Ⅳ.计算适用于目标公司的可比倍数
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅰ.Ⅳ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ
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第4题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第5题
社会责任投资代表的是（）。Ⅰ.公司收益Ⅱ.公司治理Ⅲ.环境Ⅳ.社会
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
在我国，公司型基金可采取（）的形式。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.股份合作公司Ⅳ.私营企业
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第7题
同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为（）等金融机构。Ⅰ商业银行Ⅱ保险公司Ⅲ证券公司Ⅳ基金公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第8题
在我国，公司法人实体可采取（）形式。Ⅰ有限责任公司Ⅱ无限责任公司Ⅲ股份有限公司Ⅳ私人合作公司
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.可靠性Ⅳ.流动性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
证券公司分支机构包括（）。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第11题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第12题
估值技术包括（）。Ⅰ指数收益法Ⅱ可比公司法Ⅲ市场价格模型法Ⅳ估值模型法
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。Ⅰ.弥补公司亏损Ⅱ.扩大公司生产经营Ⅲ.转为公司资本Ⅳ.对外担保
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第14题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.基金子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
股份有限公司章程应当载明的事项有（）。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.监事会的组成.职权和议事规则Ⅲ.公司利润分配办法Ⅳ.公司的通知和公告办法
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第17题
设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
公司可以通过发行（）来筹集外部资本，支持公司运营。Ⅰ权益证券Ⅱ有价证券Ⅲ资产证券Ⅳ债权证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第19题
公司需要变更登记的行为有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.公司解散Ⅲ.改变经营范围Ⅳ.变更法定代表人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第20题
证券公司的股东可以用（）出资。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.信用Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第22题
竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第23题
创业投资企业可以以（）形式设立。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.个人独资企业Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.法律规定的其他企业组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第24题
股份公司的资本公积金，主要来源于（）。Ⅰ.股票发行的溢价收入Ⅱ.接受的赠与Ⅲ.资产增值Ⅳ.因合并而接受其他公司资产净额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
下列（）可以作为保险资产管理产品的投资人。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险集团（控股）公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.保险资产管理机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第26题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
股东大会的职责有（）。Ⅰ修改公司章程Ⅱ聘任和解聘公司董事Ⅲ对公司上市.增资.减资.利润分配进行决策Ⅳ对关联交易等重大事项进行决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。Ⅰ.期货公司Ⅱ.机构投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.非期货公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第29题
以下属于股东大会的权利的是（）Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.对公司上市.增资.减资.利润分配.关联交易等重大事项进行决策Ⅳ.批准公司年度财务预算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
国内主要的债券评级机构有（）。Ⅰ大公国际资信评估有限公司Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ联合资信评估有限公司Ⅳ中债资信评估有限责任公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第31题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第32题
国际上知名的独立信用评级机构有（）。Ⅰ穆迪投资者服务公司Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ惠誉国际信用评级有限公司Ⅳ标准·普尔评级服务公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第33题
金融债券的发行主体是（）。Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第34题
相对估值法具有的不足包括（）。Ⅰ运用复杂，不易理解Ⅱ主观因素相对较多Ⅲ分析结果的可靠性受可比公司质量的影响，有时很难找到合适的可比公司Ⅳ受可比公司企业价值偏差影响
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第36题
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东.实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金.证券公司.信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。Ⅰ.股票融资Ⅱ.债券融资Ⅲ.贷款Ⅳ.租赁融资
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第38题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第39题
我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。Ⅰ.遵守法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.公司章程Ⅳ.尊重惯例
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.员工道德素质
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
初步尽职调查阶段，主要从哪些方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ管理团队Ⅱ行业进入壁垒Ⅲ行业集中度Ⅳ商业模式.发展及盈利预期.政策与监管环境
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
股权投资基金投资于目标公司的股权，预期获得（）现金流。Ⅰ.持有股权期间的现金红利Ⅱ.持有股权期间目标公司的分红Ⅲ.持有期末卖出股权时的价格Ⅳ.处理公司资产获得的现金流
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。Ⅰ.普通股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可转换债Ⅳ.优先股
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第47题
以下关于保证公司债券说法正确的是（）。Ⅰ.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券Ⅱ.是担保证券的一种Ⅲ.担保人是发行人以外的其他人，如政府.信誉好的银行或举债公司的母公司等Ⅳ.保证行为常见于母公司与子公司之间
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。Ⅰ.发行制度和监管机构不同Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体Ⅳ.发行定价方式
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第49题
普通股股东分配多少股利取决于（）。Ⅰ公司的经营成果Ⅱ公司的财务报表Ⅲ再投资需求Ⅳ管理者对支付股利的看法
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有（）。Ⅰ证券投资基金Ⅱ证券公司集合资产管理计划Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ信托计划
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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搜题
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