对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括（）。

A. 母国主管机构进行检查模式

B. 双方主管机构联合检查模式

C. 东道国主管机构进行检查模式

D. 他国主管机构进行检查模式

A. 保护客户资产

B. 提供自发性协助

C. 对证券投资基金管理人进行实地检查

D. 相互提供信息

A. 《证券投资基金法》

B. 《开放式证券投资基金试点方法》

C. 《证券投资基金管理暂行办法》

D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 《基金合同的内容与格式》

B. 《证券投资基金法》

C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C. 对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D. 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为

B. 中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为

C. 中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为

D. 境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为

A. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

B. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

C. 监督检查基金信息的披露情况

D. 对证监局的基金监管工作进行督促检查

A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 境外；境外

B. 境外；境内

C. 境内；境内

D. 境内；境外

A. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B. 外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C. 外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B. 2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C. 2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D. 2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

A. 证券投资基金是一种集合投资方式

B. 证券投资基金反映的是一种信托关系

C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D. 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 发改委

D. 中国证券期货业协会

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集.投资等不合规行为实施行政监管措施.行政处罚

B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C. 财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作

D. 国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

A. 从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C. 从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

D. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险.实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

B. 房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易

C. 房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道

D. 零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼.零售房地产等设施

A. 商业银行

B. 基金公司

C. 证券公司

D. QDII

A. 根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

B. 就基金的投资领域.投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

C. 在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

D. 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 境内基金管理公司和证券公司

B. 境内保险公司和证券公司

C. 境内商业银行和保险公司

D. 境内商业银行和证券公司

A. 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者.管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行

B. 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

C. 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配

D. 基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润

A. 《证券投资基金管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《开放式证券投资基金管理办法》

D. 《中华人民共和国证券法》

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 基金公司

B. 全国社会保障基金

C. 证券公司

D. 散户

A. 基金托管人

B. 基金管理人委托的基金销售机构

C. 基金管理人

D. 中国证券投资基金业协会

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券公司监督管理条例》

C. 《证券投资基金托管业务管理办法》

D. 《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B. LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C. LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D. LOF的场内认购需具有沪.深证券账户

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体

B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币

C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《开放式证券投资基金试点办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理暂行办法》

A. 基金代销机构对基金管理人

B. 基金管理人对基金代销机构

C. 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查

D. 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. 基金可投资于近期发行的.已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

B. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％

C. 关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次

D. 基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定

A. 募集的投资资金是人民币而不是外汇

B. RQFII机构限定为境内基金管理公司

C. 投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理