黄金期货、股指期货、国债期货一般取收盘前一段时间内成交价格按交易量的加权平均价形成（）。

A. 开盘价

B. 收盘价

C. 均价

D. 结算价

A. 上海期货交易所

B. 郑州商品交易所

C. 大连商品交易所

D. 中国金融期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金

B. 股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

C. 结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价

D. 对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

A. 股指期货交易的标的物是股票价格指数

B. 股指期货价格波动要大于利率期货

C. 每一股指期货合约都有预先确定的每点所代表的固定金额，这一金额称为合约乘数

D. 股指期货采用现金交割

A. 国债现货价格+国债持有成本

B. 国债现货价格-国债持有成本

C. 国债现货价格+（持有国债资金占用成本-持有国债期间利息收入）

D. 国债现货价格-持有国债资金占用成本+持有国债期间利息收入

A. 期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易

B. 期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易

C. 期价低估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易

D. 期价低估时，交易者可通过卖出股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易

A. 期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织

B. 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

C. 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织

D. 期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

A. 股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到

B. 股指期货的合约规模是确定的

C. 指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合

D. 与利率期货相比，由于股价指数波动大于债券，而期货价格与标的资产价格紧密相关，股指期货价格波动要大于利率期货

A. 正确

B. 错误

A. 蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D. 单独或者合谋，集中资金优势.持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B. 为影响期货市场行情囤积现货的

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

A. CME市场欧洲美元期货

B. 中金所5年期国债期货

C. CBOT5年期国债期货

D. CBOT10年期国债期货

A. 套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益，套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险

C. 期货投机交易是以赚取价差收益为目的，而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险

D. 期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

A. 在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B. 期货价格是由少数大户投资者决定的

C. 期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势

D. 期货价格体现了过去的商品价格

A. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

B. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D. 为影响期货市场行情囤积现货

A. 每日价格波动限制及断路器规则

B. 保证金制度

C. 结算所和无负债结算制度

D. 集中交易制度

A. 10年期国债期货

B. 上证50股指期货

C. 中证500股指期货

D. 上证50ETF期权

A. 沪深300指数

B. 融资融券

C. 螺纹钢

D. 大豆

A. 30：60

B. 30；90

C. 45；60

D. 45；90

A. 根据期货理论，期货价格与现货价格之间的价差主要是由持仓费决定的，股指期货也不例外

B. 远期合约的理论价格和持有成本相关

C. 股票持有成本由资金占用成本和持有期内可能得到的股票分红红利组成

D. 平均来看，市场利率总是大于股票分红率

A. 股指期货合约实际价格大于股指期货理论价格，称为期价高估

B. 股指期货合约实际价格小于股指期货理论价格，称为期价高估

C. 股指期货合约实际价格大于股指期货理论价格，称为期价低估

D. 股指期货合约实际价格小于股指期货理论价格，称为期价低估

A. 期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所

B. 期货交易所自身不参与期货交易活动

C. 期货交易所不参与期货价格形成

D. 期货交易所拥有合约标的商品

A. 期货投机交易以获取价差收益为目的

B. 期货投机者是价格风险的转移者

C. 期货投机交易等同于套利交易

D. 期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易

A. 股指期货以指数点数报出，期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到

B. 每一股指期货合约都有预先确定的每点所代表的固定金额，这一金额称为合约乘数

C. 采用现金交割

D. 股指期货价格波动要大于利率期货

A. 国债基差=国债现货价格+国债期货价格×转换因子

B. 国债基差=国债现货价格+国债期货价格／转换因子

C. 国债基差=国债现货价格-国债期货价格／转换因子

D. 国债基差=国债现货价格-国债期货价格×转换因子

A. 成交量、成交价、持仓量

B. 最高价与最低价

C. 开盘价与收盘价

D. 相关交易品种价格走势研究报告

A. 期货交易与现货交易的交易对象不同

B. 期货交割的品种质量有严格规定

C. 期货价格低于现货价格

D. 期货交易履约有保证

A. 正确

B. 错误

A. 主力合约连续图

B. 闪电图

C. K线图

D. 分时图

A. 收盘价通过集合竞价的方式产生

B. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

C. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

D. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

A. 上一交易日最高价的±10％

B. 上一交易日结算价格的±10％

C. 上一交易日最高价的±2％

D. 上一交易日结算价格的±2％

A. 正确

B. 错误

A. 当期货价格高估时，可进行正向套利

B. 当期货价格等于期货理论价格时，套利者可以获取套利利润

C. 其他条件相同的情况下，交易成本越大，无套利区间越大

D. 套利交易可以促进期货指数与现货指数的差额保持在合理水平

A. 最高价

B. 开盘价

C. 最低价

D. 收盘价

A. 正确

B. 错误

A. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B. 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券.期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D. 单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的

A. 期货品种指具有期货商品性能，并经过批准允许进入交易所进行期货买卖的标的资产的品种，通常分为商品期货和金融期货两种

B. 在交易期货合约时，不限于以交易单位的整数倍进行买卖

C. 涨跌停板一般以前两日的结算价为基准确定的

D. 期货合约的交易时间不固定

A. 发票价格=国债期货交割结算价／转换因子+应计利息

B. 发票价格=国债期货交割结算价×转换因子-应计利息

C. 发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息

D. 发票价格=国债期货交割结算价／转换因子-应计利息

A. 股指期货与股票价格指数之间以及不同的股指期货之间可以进行套利

B. 股指期货只能和股指期货进行套利

C. 在股指期货市场投机所需资金量少，操作便利

D. 由于股指期货投资的杠杆效应，投机具有成倍放大收益的作用

A. 沪深300股指期货

B. 10年期国债期货

C. 上证50ETF期权

D. 棉花

A. 正确

B. 错误

A. 新开仓增加，多头占优

B. 新开仓增加，空头占优

C. 多头可能被逼平仓

D. 空头可能被逼平仓

A. 期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同

B. 若同时在现货市场和期货市场建立数量相同.方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失

C. 空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

D. 期货交易的对象是标准化产品

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

A. 芝加哥商业交易所

B. 堪萨斯期货交易所

C. 纽约商业交易所

D. 伦敦国际金融期货交易所

A. 实物交割

B. 现金交割

C. 仓库交割

D. 虚拟交割

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 1、2

B. 2、3

C. 1、3

D. 1、2、3