更多“某日闭市后，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲，242130，325560；乙，5151000，5044600；丙，4766350，8779900；丁，545700，563600。则（）客户将收到“追加保证金通知书”。”相关的问题
第1题
某日闭市后，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲，242130，325560；乙，5151000，5044600；丙，4766350，8779900；丁，545700，563600。则（）客户将收到“追加保证金通知书”。
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第2题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（）。
A.
甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割
B.
乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.
丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.
丁证券公司利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
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第3题
根据《社会保险法》，下列生活在甲市的人员中，可以参加甲市基本养老保险的有（）
A.
周某，甲市农村户口，在甲市市区打零工
B.
邹某，乙市农村户口，在甲市开家乡特产小店，个体工商户
C.
格某，丙市城市户口，丙市某企业停薪留职，自由撰稿人
D.
张某，丁市农村户口，甲市某企业农民工
E.
马某，德国国籍，甲市某外企职工
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第4题
当期货客户风险度（）时，客户就会收到期货公司“追加保证金通知书”。
A.
大于80％
B.
大于90％
C.
大于95％
D.
大于100％
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第5题
甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（）。
A.
丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
B.
甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
C.
丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
D.
丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
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第6题
李某账户资金为8万元，开仓买入10手7月份焦煤期货合约，成交价为1204元/吨。若当日7月份焦煤期货合约的结算价为1200元/吨，收盘价为1201元/吨，期货公司要求的最低交易保证金比率为10％，则在逐日盯市结算方式下(焦煤每手60吨)，该客户的风险度情况是（）。
A.
风险度大于90％，不会收到追加保证金的通知
B.
风险度大于90％，会收到追加保证金的通知
C.
风险度小于90％，不会收到追加保证金的通知
D.
风险度大于100％，会收到追加保证金的通知
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第7题
期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A.
客户代理人
B.
期货公司经纪人
C.
期货公司
D.
客户
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第8题
证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
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第9题
甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法正确的有（）。
A.
期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B.
期货公司次日可以按照《期货经纪合同》约定对甲进行强行平仓
C.
期货公司的行为不应当认定为透支交易
D.
如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
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第10题
（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的.人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A.
有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分
B.
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
C.
有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分
D.
有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分
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第11题
以下关于期货的结算说法错误的是（）。
A.
期货的结算实行每日盯市制度，即客户已开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B.
客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C.
期货的结算实行每日结算制度。客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D.
客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
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第12题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。
A.
可流通的国债
B.
企业债券
C.
经期货交易所认定的标准仓单
D.
可转换公司债券
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第13题
期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（）。
A.
冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.
冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.
划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D.
划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
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第14题
根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
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第15题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.
证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.
证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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第16题
以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第17题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第18题
某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
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第19题
根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。
A.
客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.
客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.
客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.
证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
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第20题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。1.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用2.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用3.除客户取款.交易等情形外，证券公司不得动用客户资金4.向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、2
D.
1、2、3、4
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第21题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。根据相关法律规定，可以作为期货保证金的有价证券是（）。
A.
可转换公司债券
B.
企业债券
C.
经期货交易所认定的标准仓单
D.
可流通的国债
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第22题
甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（）。A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
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第23题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.
证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益
C.
证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券
D.
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
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第24题
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
客户
D.
机构投资者
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第25题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管.托管要求，体现了（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.
①②③④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①④
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第26题
《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。
A.
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.
向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.
在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的
D.
将客户交易指令下达到期货交易所
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第27题
期货公司（），所造成的损失由期货公司承担。
A.
故意提供虚假信息误导客户下单的
B.
私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的
C.
擅自以客户的名义进行交易，但客户对交易结果追认的
D.
挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的
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第28题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第29题
下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。
A.
非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
B.
非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
C.
非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.
非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
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第30题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。①采取夸大宣传.虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③跟客户分享投资收益.分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③
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第31题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第32题
下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。
A.
客户保证金不属于期货公司清算资产
B.
客户保证金不属于期货公司破产财产
C.
非因客户本身的债务不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封
D.
期货公司存管的期货保证金属于客户所有
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第33题
《条例》规定，期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
A.
向客户提供虚假成交回报的
B.
未将客户交易指令下达到期货交易所的
C.
挪用客户保证金的
D.
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
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第34题
甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）。
A.
4100万元
B.
5000万元
C.
3900万元
D.
4000万元
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第35题
《非药品类易制毒化学品的分类和品种目录》中,非药品类易制毒化学品分为（）类。
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第36题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
A.
上述保仓协议违反相关法律规定
B.
保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
C.
上述保仓协议不违反相关法律规定
D.
穿仓造成的损失，由期货公司承担
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第37题
证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。1.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品2.采取抽奖.回扣.赠送实物等方式诱导客户购买金融产品3.与客户分享投资收益.分担投资损失4.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第38题
保证金的收取是分级进行的，期货交易所向（）收取保证金。
A.
交易所会员
B.
结算公司
C.
客户
D.
个人投资者
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第39题
下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。
A.
收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.
收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.
付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
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第40题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行.销售与转让的私募产品提供登记.托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。
A.
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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第41题
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名.住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格.交易资产来源.身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第42题
目前我国期货交易的结算是由独立于交易所的结算公司统一组织进行的。（）
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第43题
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ.收取客户应当归还的资金.证券Ⅲ.收取客户应当支付的利息.费用.税款Ⅳ.按照规定或约定处分担保物
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。
A.
事先不需要取得客户同意
B.
事后不需告知客户
C.
不需向证券交易所报告
D.
防范利益冲突.保护客户合法权益
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第45题
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。
A.
期货交易所应当承担部分赔偿责任
B.
客户应当承担主要赔偿责任
C.
期货公司应当不承担赔偿责任
D.
期货公司应当承担主要赔偿责任
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第46题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。
A.
挪用客户保证金
B.
违规划转客户保证金
C.
收取保证金不入账
D.
不按照规定接受客户委托
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第47题
甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。
A.
丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
B.
丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
C.
丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D.
甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
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第48题
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.
非结算会员保证金账户
B.
个人客户保证金账户
C.
特别结算会员保证金账户
D.
其自有资金账户
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第49题
（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.
客户信用资金台账
B.
客户信用资金账户
C.
客户信用证券台账
D.
客户信用证券账户
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第50题
工业建筑按生产和储存物品的火灾危险性分类分为()。
A.
甲、乙类
B.
甲、乙、丙类
C.
甲、乙、丙、丁类
D.
甲、乙、丙、丁、戊类
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
