期货投资者不可以采用下面（　）方式下单。 A书面下单 B电话下单 C互联网下单 D全权委托期货公司下单 -安全员考试通

第1题

期货投资者不可以采用下面（）方式下单。

A. 书面下单

B. 电话下单

C. 互联网下单

D. 全权委托期货公司下单

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第2题

《建筑法》规定:除国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程外，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定申请领取施工许可证。此处“限额以下的小型工程”是指()。

A. 工程投资额30万元以下或者建筑面积300平方米以下的建筑工程

B. 工程投资额30万元以下且建筑面积300平方米以下的建筑工程

C. 工程投资额300万元以下或者建筑面积300平方米以下的建筑工程

D. 工程投资额300万元以下且建筑面积300平方米以下的建筑工程

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第3题

下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。

A. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B. 投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

C. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D. 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

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第4题

一般情况下，（）的建筑工程可以不申请施工许可证。

A. 工程投资额在3万元以下或者建筑面积在30平方米以下

B. 工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下

C. 工程投资额在300万元以下或者建筑面积在3000平方米以下

D. 工程投资额在3000万元以下或者建筑面积在30000平方米以下

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第5题

一般情况下，（）的建筑工程可以不申请施工许可证。

A. 工程投资额在3万元以下或者建筑面积在30平方米以下

B. 工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下

C. 工程投资额在300万元以下或者建筑面积在3000平方米以下

D. 工程投资额在3000万元以下或者建筑面积在30000平方米以下

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第6题

当投资者预期债券收益率曲线将更为陡峭时，则（）。

A. 投资者可以买入短期国债期货

B. 投资者可实现“买入收益率曲线”套利

C. 投资者可以卖出短期国债期货

D. 投资者可实现“卖出收益率曲线”套利

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第7题

下列属于做多国债基差的情形的是（）。

A. 投资者认为基差会走强，国债现货价格上涨幅度会高于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

B. 投资者认为基差会走强，国债现货价格下跌幅度会低于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

C. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格上涨幅度会低于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

D. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格下跌幅度会高于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

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第8题

下列属于做空国债基差的情形的是（）。

A. 投资者认为基差会走强，国债现货价格上涨幅度会高于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

B. 投资者认为基差会走强，国债现货价格下跌幅度会低于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

C. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格上涨幅度会低于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

D. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格下跌幅度会高于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

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第9题

根据《浙江省住房和城乡建设厅关于调整房屋建筑和市政基础设施工程施工许可证办理限额的通知》（浙建（2020）18号），除《建设工程消防设计审查验收管理暂行办法》（住房和城乡建设部令第51号）规定的特殊建设工程外，下列规模的房屋建筑和市政基础设施工程，可以不申请办理施工许可证的有（）。【《浙江省住房和城乡建设厅关于调整房屋建筑和市政基础设施工程施工许可证办理限额的通知》（浙建（2020）18号）第一条】

A. 工程投资额在200万元以下

B. 工程投资额在500万元以下

C. 建筑面积在1000平方米以下

D. 建筑面积在2000平方米以下

E. 建筑面积在5000平方米以下

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第10题

关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。

A. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

D. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

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第11题

某采石厂是在一个原有采场基础上重新划定矿区范围建立的。采石场岩石为沉积型石灰石,岩石呈致密状产出,岩层走向275度(北面85度),倾角49度,整个采场底部东西长120m,南北宽20m,最窄处约12m,采石场最大段高68.5m。采石厂于2004年元月办理了《采矿许可证》,安全生产许可证正在办理中。事发当天为该采石场首次生产。2004年2月12日上午9点多钟,采石厂业主带领新招来的7名工人到工地,到位于采场最顶端的突出部位打眼,准备将山体突出伞檐炸掉。由于设备原因,炮眼未打成。下午3点多钟,5名工人继续在山顶作业,打成2个5m深的炮眼,对其中一个炮眼进行了四次扩壶爆破,然后装药准备进行大爆破。约4:30分,山体突出伞檐前部分突然坠落,正在作业的一名工人掉下山崖,紧接着连接伞檐的后部分山体滑移坠落,又有两人掉下山底,经全力施救,最终三人均死亡。请分析事故原因及提出防范措施。根据上述事实,关于采石场开采以下说法错误的是()。

A. 要自上而下分台阶进行开采

B. 可以采用扩壶爆破、一面墙式开采等开采方式

C. 禁止掏采

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第12题

某采石厂是在一个原有采场基础上重新划定矿区范围建立的。采石场岩石为沉积型石灰石,岩石呈致密状产出,岩层走向275度(北面85度),倾角49度,整个采场底部东西长120m,南北宽20m,最窄处约12m,采石场最大段高68.5m。采石厂于2004年元月办理了《采矿许可证》,安全生产许可证正在办理中。事发当天为该采石场首次生产。2004年2月12日上午9点多钟,采石厂业主带领新招来的7名工人到工地,到位于采场最顶端的突出部位打眼,准备将山体突出伞檐炸掉。由于设备原因,炮眼未打成。下午3点多钟,5名工人继续在山顶作业,打成2个5m深的炮眼,对其中一个炮眼进行了四次扩壶爆破,然后装药准备进行大爆破。约4:30分,山体突出伞檐前部分突然坠落,正在作业的一名工人掉下山崖,紧接着连接伞檐的后部分山体滑移坠落,又有两人掉下山底,经全力施救,最终三人均死亡。请分析事故原因及提出防范措施。根据上述事实,关于采石场开采以下说法错误的是()。

A. 可以采用扩壶爆破、一面墙式开采等开采方式

B. 要自上而下分台阶进行开采

C. 禁止掏采

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第13题

某采石厂是在一个原有采场基础上重新划定矿区范围建立的。采石场岩石为沉积型石灰石,岩石呈致密状产出,岩层走向275度(北面85度),倾角49度,整个采场底部东西长120m,南北宽20m,最窄处约12m,采石场最大段高68.5m。采石厂于2004年元月办理了《采矿许可证》,安全生产许可证正在办理中。事发当天为该采石场首次生产。2004年2月12日上午9点多钟,采石厂业主带领新招来的7名工人到工地,到位于采场最顶端的突出部位打眼,准备将山体突出伞檐炸掉。由于设备原因,炮眼未打成。下午3点多钟,5名工人继续在山顶作业,打成2个5m深的炮眼,对其中一个炮眼进行了四次扩壶爆破,然后装药准备进行大爆破。约4:30分,山体突出伞檐前部分突然坠落,正在作业的一名工人掉下山崖,紧接着连接伞檐的后部分山体滑移坠落,又有两人掉下山底,经全力施救,最终三人均死亡。请分析事故原因及提出防范措施。根据上述事实,关于采石场开采以下说法错误的是()。

A. 要自上而下分台阶进行开采

B. 可以采用扩壶爆破、一面墙式开采等开采方式

C. 禁止掏采

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第14题

某采石厂是在一个原有采场基础上重新划定矿区范围建立的。采石场岩石为沉积型石灰石,岩石呈致密状产出,岩层走向275度(北面85度),倾角49度,整个采场底部东西长120m,南北宽20m,最窄处约12m,采石场最大段高68.5m。采石厂于2004年元月办理了《采矿许可证》,安全生产许可证正在办理中。事发当天为该采石场首次生产。2004年2月12日上午9点多钟,采石厂业主带领新招来的7名工人到工地,到位于采场最顶端的突出部位打眼,准备将山体突出伞檐炸掉。由于设备原因,炮眼未打成。下午3点多钟,5名工人继续在山顶作业,打成2个5m深的炮眼,对其中一个炮眼进行了四次扩壶爆破,然后装药准备进行大爆破。约4:30分,山体突出伞檐前部分突然坠落,正在作业的一名工人掉下山崖,紧接着连接伞檐的后部分山体滑移坠落,又有两人掉下山底,经全力施救,最终三人均死亡。请分析事故原因及提出防范措施。根据上述事实,关于采石场开采以下说法错误的是()。

A. 要自上而下分台阶进行开采

B. 可以采用扩壶爆破、一面墙式开采等开采方式

C. 禁止掏采

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第15题

某采石厂是在一个原有采场基础上重新划定矿区范围建立的。采石场岩石为沉积型石灰石,岩石呈致密状产出,岩层走向275度(北面85度),倾角49度,整个采场底部东西长120m,南北宽20m,最窄处约12m,采石场最大段高68.5m。采石厂于2004年元月办理了《采矿许可证》,安全生产许可证正在办理中。事发当天为该采石场首次生产。2004年2月12日上午9点多钟,采石厂业主带领新招来的7名工人到工地,到位于采场最顶端的突出部位打眼,准备将山体突出伞檐炸掉。由于设备原因,炮眼未打成。下午3点多钟,5名工人继续在山顶作业,打成2个5m深的炮眼,对其中一个炮眼进行了四次扩壶爆破,然后装药准备进行大爆破。约4:30分,山体突出伞檐前部分突然坠落,正在作业的一名工人掉下山崖,紧接着连接伞檐的后部分山体滑移坠落,又有两人掉下山底,经全力施救,最终三人均死亡。请分析事故原因及提出防范措施。根据上述事实,关于采石场开采以下说法错误的是()。

A. 要自上而下分台阶进行开采

B. 可以采用扩壶爆破、一面墙式开采等开采方式

C. 禁止掏采

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第16题

某采石厂是在一个原有采场基础上重新划定矿区范围建立的。采石场岩石为沉积型石灰石,岩石呈致密状产出,岩层走向275度(北面85度),倾角49度,整个采场底部东西长120m,南北宽20m,最窄处约12m,采石场最大段高68.5m。采石厂于2004年元月办理了《采矿许可证》,安全生产许可证正在办理中。事发当天为该采石场首次生产。2004年2月12日上午9点多钟,采石厂业主带领新招来的7名工人到工地,到位于采场最顶端的突出部位打眼,准备将山体突出伞檐炸掉。由于设备原因,炮眼未打成。下午3点多钟,5名工人继续在山顶作业,打成2个5m深的炮眼,对其中一个炮眼进行了四次扩壶爆破,然后装药准备进行大爆破。约4:30分,山体突出伞檐前部分突然坠落,正在作业的一名工人掉下山崖,紧接着连接伞檐的后部分山体滑移坠落,又有两人掉下山底,经全力施救,最终三人均死亡。请分析事故原因及提出防范措施。根据上述事实,关于采石场开采以下说法错误的是()。

A. 要自上而下分台阶进行开采

B. 可以采用扩壶爆破、一面墙式开采等开采方式

C. 禁止掏采

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第17题

下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A. 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

B. 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定

C. 期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易

D. 期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易

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第18题

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用的方式有：

A. 查询、收集投资者资料

B. 问卷调查

C. 知识测试

D. 其他现场或非现场沟通等

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第19题

下列关于对冲基金的说法中，正确的有（）。

A. 对冲基金是风险对冲过的基金

B. 可以投资证券、期权、期货

C. 可以投资证券，但是不能投资期权、期货

D. 可以投资金融衍生品

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第20题

基于不同的分类方法，期货交易者可以分为不同类型，下列分类方法正确的是（）。

A. 根据进入期货市场目的的不同，期货交易者可分为套期保值者与投机者

B. 按照交易者是自然人还是法人划分，期货交易者可分为个人投资者和机构投资者

C. 按照开户身份和交易特征来划分，可以将交易者划分为自然人、产业客户、特殊法人、期货资管等

D. 在《期货法》草案中，根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，交易者可以划分为普通交易者和专业交易者

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第21题

行为人具有（）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。

A. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的，频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

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第22题

根据进入期货市场的目的不同，期货投资者可分为（）。

A. 套期保值者

B. 投机者

C. 政府机构

D. 个人投资者

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第23题

以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

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第24题

期货公司应当要求居间人不得有下列（）行为。

A. 以任何形式参与期货配资，变相非法集资或者融资

B. 接受投资者委托，代理投资者从事期货交易

C. 要求期货公司支付与居间合作无关的费用

D. 委托他人代理其开展居间活动

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第25题

关于投资者购买基金的说法，正确的是（）。

A. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

B. 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制

C. 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分

D. 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让

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第26题

居间人行为规范方面明确了居间人的合作范围，主要包括（）。

A. 向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同

B. 向投资者介绍期货公司的基本情况

C. 向投资者传递由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D. 向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等

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第27题

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）

A. 期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险

B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C. 期货交易所遭受重大突发市场风险

D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

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第28题

机构投资者不可以采用的资产管理方式是（）。

A. 内部管理

B. 外部管理

C. 混合管理

D. 将机构资产存放于银行活期账户

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第29题

下列关于投资大宗商品衍生工具的说法错误的是（）

A. 对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资

B. 是大多数大宗商品投资者常用的投资方式

C. 期货合约是在交易所交易的标准化产品

D. 无固定的交易场所

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第30题

下列关于期货交易保证金的说法中，错误的是（）。

A. 期货交易的保证金一般为成交合约价值的20％以上

B. 采用保证金的方式使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资

C. 采用保证金的方式使期货交易具有高收益和高风险的特点

D. 保证金比率越低，杠杆效应就越大

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第31题

客户向期货公司下达交易指令，可以通过书面下单、电话下单或者网上下单等方式进行。（）

A. 正确

B. 错误

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第32题

下列说法不正确的是（）。

A. 承担风险或承担损失的能力比较强的投资者往往愿意从事高风险.高收益的投资

B. 风险承受意愿较弱的投资者有时也会选择高风险的投资

C. 如果投资者存在变现的需求，则应当选择流动性差的投资品种

D. 注重环境保护的投资者可能不会投资于他们认为有损环境的公司

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第33题

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（）。

A. 购买资源或者购买大宗商品相关股票

B. 购买大宗商品实物

C. 投资大宗商品衍生工具

D. 投资大宗商品的结构化产品

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第34题

证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第35题

有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）。

A. C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品

B. C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品

C. C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

D. C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品

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第36题

首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。

A. 网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B. 网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C. 网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D. 网下投资者不得协商报价

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第37题

下列关于股指期货投机套利的说法，正确的是（）。

A. 股指期货与股票价格指数之间以及不同的股指期货之间可以进行套利

B. 股指期货只能和股指期货进行套利

C. 在股指期货市场投机所需资金量少，操作便利

D. 由于股指期货投资的杠杆效应，投机具有成倍放大收益的作用

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第38题

协会可采取（）或者（）检查等方式，对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。

A. 比较法；分析法

B. 定期；不定期

C. 现场；非现场

D. 顺查法；逆查法

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第39题

下列符合普通投资者申请转化为专业投资者要求的是（）

A. 某金融公司近一年的净资产为800万，金融资产为400万

B. 有2年炒股经验的股民，近3年的年均收入为50万

C. 投资者具有金融资产200万

D. 从事1年以上金融产品设计的投资者

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第40题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。

A. 了解投资者的财务状况

B. 缴纳服务保证金

C. 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D. 客观地告知投资者期货投资的特点

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第41题

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 期货投资者保障基金

D. 期货投资者保障基金管理机构

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第42题

存单发行形式中的批发式发行，即发行银行将（）等信息预先公布，供投资者自行认购。Ⅰ发行数量Ⅱ面值大小Ⅲ利率Ⅳ发行日期

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第43题

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。

A. 正确

B. 错误

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第44题

期货投资者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）

A. 正确

B. 错误

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第45题

下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。

A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范

C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

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第46题

期货投资者可以到（）查询有关的期货交易结算信息。

A. 中国期货市场监控中心

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第47题

下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务

A. ①②

B. ①②③

C. ①②④

D. ①②③④

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第48题

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

D. 以个人名义收取服务报酬

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第49题

以下关于基金利润分配的表述，错误的是（）。

A. 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

B. 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失

C. 投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六.周日的利润分配

D. 封闭式基金只能采用现金方式分红

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第50题

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B. 代理客户从事期货交易

C. 中国证监会禁止的其他行为

D. 为客户提供信息咨询

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