（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A. 项目收益债券

B. 小微企业增信集合债券

C. 专项债券

D. 中小企业集合债券

A. 公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定

B. 公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩

C. 企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连

D. 企业债券的募集资金用途没有限制

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

A. 国际直接投资

B. 银行资金调换

C. 国际证券投资

D. 国际信贷

A. 房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

B. 房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易

C. 房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道

D. 零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼.零售房地产等设施

A. 银行信用融资

B. 股票市场融资

C. 直接融资

D. 间接融资

A. 实行贷款五级分类

B. 最近三年没有重大违法.违规行为

C. 核心资本充足率不低于4％

D. 贷款损失准备计提充足

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 民间借贷

A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构

B. 商业银行债券的发行人是商业银行

C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. II.IV

D. III.IV

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 2个

B. 3个

C. 4个

D. 5个

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

A. 是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式

B. 是投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产的基金

C. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

D. 是对非上市企业进行的权益性投资

A. 吸纳存款及发放贷款

B. 对外销售理财产品

C. 投资管理

D. 外汇买卖

A. 对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖

B. 可以买卖可转换债券

C. 可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D. 只可用自有资金投资证券

A. 股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

B. 当前我国已成为全球第一大股权投资市场

C. 股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

D. 股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

A. 直接融资

B. 间接融资

C. 股票市场融资

D. 债券市场融资

A. 政府债券的发行主体是政府

B. 公司债券的发行主体是股份公司

C. 政策性金融债券的发行主体是政府

D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

A. 创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金

B. 创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金

C. 创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式

D. 创业投资的投资对象是指对早期.中期企业的投资

A. 处于成熟期的企业

B. 具有创新能力的企业

C. 价值被高估的企业

D. 有较大增长潜力的企业

A. 企业价值不会因为企业融资方式改变而改变

B. 企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大

C. 对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值

D. 最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益

B. 依照利益共享.风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产

D. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

A. 国际直接投资

B. 国际间接投资

C. 投机性资金流动

D. 保值性资金流动

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

A. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息和融资费用

B. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷等的借款利息和融资费用

C. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、债券等的借款利息和融资费用

D. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息

A. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息和融资费用

B. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷等的借款利息和融资费用

C. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、债券等的借款利息和融资费用

D. 建设期贷款利息是指项目建设期发生的支付银行贷款、出口信贷、债券等的借款利息

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ①②③⑤

D. ①②③④⑤

A. 资金获得的间接性

B. 融资的相对集中性

C. 融资信誉的较大差异性

D. 可逆性

A. 国有商业银行

B. 政策性银行

C. 中国人民银行

D. 证券公司

A. 为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略.组织.财务.人力资源.市场营销等方面的咨询建议

B. 为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市／挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营

C. 股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理.风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系

D. 股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 民间借贷

A. 适用纳入财政管理的各种政府性专项资金的项目

B. 使用国家发行债券所筹资金的项目

C. 私企资金投资为主的工程建设工程

D. 私企资金投资为主的大中型建设工程

E. 国有企事业单位自有资金的项目

A. 某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

B. 某股权投资基金管理人向保险公司.资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

C. 某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

D. 某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

A. 由商业银行承销并采用无担保的方式发行

B. 对资金用途有明确限制

C. 发行者必须为具有法人资格的非金融企业

D. 主要目的是为了获得短期流动性

A. 受托资产主要是货币等金融资产

B. 资产管理包括委托方和受托方

C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D. 通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司；有担保

B. 证券公司；无担保

C. 商业银行；有担保

D. 商业银行；无担保

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 商业信用融资

A. 银行存款

B. 国债

C. 中央银行票据

D. 商品期货

A. 长期债券回购

B. 信用等级在投资级以上的金融债

C. 信用等级在投资级以上的企业债

D. 信用等级在投资级以上的可转换债