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首页>试题列表>证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲.乙的做法错误的是( )。
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证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲.乙的做法错误的是()。

A. 甲以自有资金全资设立乙

B. 乙向投资者募集资金开展基金业务

C. 乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D. 乙不得对外提供担保和贷款

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第1题

证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲.乙的做法错误的是()。

A. 甲以自有资金全资设立乙

B. 乙向投资者募集资金开展基金业务

C. 乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D. 乙不得对外提供担保和贷款

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第2题

下列说法正确的是()。

A. 证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

B. 证券公司以自有资金全资设立另类子公司

C. 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

D. 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

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第3题

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是()。

A. 甲公司接受乙公司的委托,以自己的资金进行证券买卖

B. 甲公司接受乙公司的委托,与乙公司共享证券买卖收益

C. 甲公司认为乙公司的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易

D. 甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬

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第4题

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。

A. 甲根据税收.政策.监管等需求下设管理机构乙

B. 甲对其所投资企业的债务承担连带责任

C. 甲不得对外提供担保和贷款

D. 甲对外融资

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第5题

下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。

A. 另类子公司可以融资

B. 另类子公司不得对外提供担保

C. 另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D. 另类子公司不得从事投资以外的业务

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第6题

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A. ③④

B. ②④

C. ①③

D. ①④

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第7题

甲公司员工张某被派遣到乙公司工作,下列说法错误的是()。

A. 甲公司应当对张某进行必要的安全生产教育和培训

B. 乙公司应当将张某纳入本单位从业人员统一管理

C. 乙公司应当对张某进行安全教育和培训

D. 张某已在甲公司参加安全生产培训,可在乙公司直接上岗

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第8题

甲公司与乙公司订立一书面合同,甲公司签字盖章后邮寄给乙公司签字盖章,该合同的成立时间为()。

A. 甲公司与乙公司口头协商一致时

B. 甲公司签字盖章时

C. 甲公司签字盖章后交付邮寄时

D. 乙公司签字盖章时

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第9题

甲公司与乙公司订立一书面合同,甲公司签字盖章后邮寄给乙公司签字盖章,该合同的成立时间为()。

A. 甲公司签字盖章后交付邮寄时

B. 甲公司与乙公司口头协商一致时

C. 乙公司签字盖章时

D. 甲公司签字盖章时

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第10题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是()。

A. 甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金,其投资金额不得超过该只基金总额的30%

B. 乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C. 甲不得对外提供担保

D. 乙对外提供贷款

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第11题

甲是乙的分包单位,若甲出现了安全事故,则下列说法正确的是()。

A. 甲公司承担全部责任

B. 乙公司承担全部的责任

C. 乙公司对甲公司承担连带责任

D. 甲公司不服从乙单位安全生产管理,由此发生的事故,由甲公司独立承担全部责任。

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第12题

甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法,错误的是()。

A. 甲公司股东人数只有三人,规模较小,决定不设董事会

B. 甲公司决定不设副董事长

C. 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定,履行董事职务

D. 董事张某一届任期五年

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第13题

下列说法正确的是:()。

A. 甲公司没有资质承包乙公司分包项目

B. 甲公司未和王恩德签订劳务合同,所以无须负责

C. 乙公司将承包工程分包给甲公司后出现的事故乙公司也要承担责任

D. 王恩德要求的索赔是合理的

E. 甲公司有资质承包乙公司分包项目

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第14题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第15题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第16题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第17题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第18题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第19题

甲公司是乙公司的分包公司,若甲公司分包工程出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第20题

下列不属于证券公司可以设立的子公司有()。

A. 私募投资基金子公司

B. 证券公司另类子公司

C. 证券资产管理子公司

D. 保险资产管理公司

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第21题

下列有关专项方案的说法错误的是()。

A. 编制专项方案的类别由乙公司确定

B. 专项方案的编制数量由乙公司确定

C. 乙公司专项方案编制完成后,无需告诉甲公司

D. 电缆敷设专项方案一般无需进行专家论证

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第22题

甲公司向乙公司订作一批预制板乙开工不久甲需要将预制板加厚遂要求乙停止制作。关于甲权利义务的说法正确的是()。

A. 甲应支付相应部分报酬

B. 甲不得中途要求乙停止制作

C. 甲应支付全部约定报酬

D. 甲不用赔偿乙的损失

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第23题

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。

A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

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第24题

某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理,在A公司发行债券时,乙找到甲希望甲能购买A公司债券,甲考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。

A. 守法合规

B. 诚实守信

C. 客户至上

D. 保守秘密

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第25题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第26题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第27题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第28题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第29题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第30题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第31题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第32题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第33题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第34题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第35题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第36题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第37题

甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位指定的分包单位。在施工过程中,乙公司拒不服从甲公司的安全生产管理,最终造成安全生产事故,则()。

A. 甲公司负主要责任

B. 乙公司负主要责任

C. 乙公司负全部责任

D. 监理公司负主要责任

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第38题

甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司,乙建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司,在工程开工前,应当由()按照有关规定申请领取施工许可证。

A. 乙建筑公司

B. 丙土方公司

C. 甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D. 甲房地产开发公司

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第39题

甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司,乙建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司,在工程开工前,应当由()按照有关规定申请领取施工许可证。

A. 乙建筑公司

B. 丙土方公司

C. 甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D. 甲房地产开发公司

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第40题

甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司,乙建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司,在工程开工前,应当由()按照有关规定申请领取施工许可证。

A. 乙建筑公司

B. 丙土方公司

C. 甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D. 甲房地产开发公司

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第41题

甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司,乙建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司,在工程开工前,应当由()按照有关规定申请领取施工许可证。

A. 乙建筑公司

B. 丙土方公司

C. 甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D. 甲房地产开发公司

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第42题

甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司,乙建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司,在工程开工前,应当由()按照有关规定申请领取施工许可证。

A. 乙建筑公司

B. 丙土方公司

C. 甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D. 甲房地产开发公司

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第43题

甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司,乙建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司,在工程开工前,应当由()按照有关规定申请领取施工许可证。

A. 乙建筑公司

B. 丙土方公司

C. 甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D. 甲房地产开发公司

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第44题

甲是乙的分包单位,若甲出现了质量事故,则下列说法正确的是()。

A. 业主只可以要求甲公司承担责任

B. 业主只可以要求乙公司承担责任

C. 业主可以要求甲公司和乙公司承担连带责任

D. 业主必须要求甲公司和乙公司同时承担责任

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第45题

下列自然人和法人中,()可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民王某②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司

A. ①②③④

B. ①②④

C. ②④

D. ④

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第46题

证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()出资设立。

A. 自有资金

B. 保证金

C. 佣金

D. 流动资金

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第47题

甲公司和乙公司在同一作业区域内进行作业活动,可能危及对方生产安全。依据《安全生产法》规定,下列说法正确的是()。

A. 甲、乙公司应当口头约定双方的安全职责

B. 甲、乙公司应当签订安全管理协议,指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调

C. 所在地安全监管部门应当派专人负责甲、乙公司交叉作业的安全管理

D. 甲、乙公司应当签订安全管理协议,各指定一名人员负责各自的安全管理

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第48题

证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A. 一个月

B. 一季度

C. 半年

D. 一年

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第49题

根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。

A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

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第50题

依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定,甲公司为乙企业集团子公司,下列关于甲公司安全生产费用管理要求的说法,正确的是()。

A. 乙企业集团可以按照一定比例集中管理,统筹使用

B. 由应急管理部门进行监督管理

C. 只能由甲公司使用

D. 全部由乙企业集团统筹集中管理

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