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法律尽职调查更多的是定位于()。

A. 价值发现

B. 投资决策辅助

C. 收益发现

D. 风险发现

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第1题

法律尽职调查更多的是定位于()。

A. 价值发现

B. 投资决策辅助

C. 收益发现

D. 风险发现

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第2题

下列哪项不是尽职调查的内容:

A. 业务尽职调查

B. 财务尽职调查

C. 法律尽职调查

D. 信用尽职调查

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第3题

()是整个尽职调查工作的核心,目的是了解过去及现在企业创造价值的机制,以及这种机制未来的变化趋势。

A. 行为尽职调查

B. 法律尽职调查

C. 业务尽职调查

D. 财务尽职调查

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第4题

()是整个尽职调查的核心。

A. 财务尽职调查

B. 业务尽职调查

C. 法律尽职调查

D. 风险调查

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第5题

()多使用趋势分析.结构分析等分析工具。

A. 业务尽职调查

B. 法律尽职调查

C. 风险投资

D. 财务尽职调查

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第6题

一份详尽的尽职调查工作计划不包括:

A. 尽职调查对象

B. 尽职调查内容与方法

C. 尽职调查的手段

D. 尽职调查的日程安排

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第7题

以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是()

A. 法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续

B. 法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性.准确性和完整性

C. 法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标.资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权.业务资质以及其控股结构合法合规

D. 法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

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第8题

下列关于财务尽职调查的说法中,错误的是()。

A. 财务尽职调查多使用趋势分析.结构分析等分析工具

B. 财务尽职调查是投资及整合方案设计.交易谈判.投资决策不可或缺的前提

C. 财务分析是尽职调查工作的核心,涉及业务.资产等

D. 财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险

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第9题

关于尽职调查的作用,下列说法不正确的是()。

A. 风险发现和控制,在尽职调查中相当重要,直接决定投资回报的质量

B. 投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定

C. 尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑

D. 尽职调查在企业估值中的作用,主要在于估值模型的选择

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第10题

下列()不是法律尽职调查关注的重点问题。

A. 历史沿革问题

B. 企业内部控制

C. 主要股东情况

D. 高级管理人员

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第11题

法律尽职调查报告主要包括()。

A. 目标企业法律风险的识别.评估和应对建议

B. 评估目标企业的财务健康程度

C. 企业基本情况.管理团队.产品/服务

D. 市场.发展战略.融资运用.风险分析

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第12题

下列有关法律关系的说法,正确的是()。

A. 确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B. 第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C. 创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D. 多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

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第13题

下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述,不正确的是()。

A. 确认目标企业的合法成立和有效存续

B. 发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

C. 核查目标企业所提供文件资料的合规性

D. 充分了解目标企业的组织结构.资产和业务的产权状况和法律状态

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第14题

下列关于尽职调查的说法中正确的是()。

A. 并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力

B. 投资后管理的主要内容是对目标公司的监控和增值服务

C. 对于处于较早发展阶段的创业企业,业务尽职调查的重点是管理团队和资产质量

D. 对于公司披露的参股子公司,应获取最近三年的财务报告及审计报告

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第15题

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故调查组成员在事故调查工作中不得()。

A. 诚信公正、恪尽职守

B. 遵守事故调查组的纪律

C. 保守事故调查的秘密

D. 随时发布有关事故的信息

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第16题

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故调查组成员在事故调查工作中不得()。

A. 诚信公正、恪尽职守

B. 遵守事故调查组的纪律

C. 保守事故调查的秘密

D. 随时发布有关事故的信息

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第17题

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故调查组成员在事故调查工作中不得()。

A. 诚信公正、恪尽职守

B. 遵守事故调查组的纪律

C. 保守事故调查的秘密

D. 随时发布有关事故的信息

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第18题

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故调查组成员在事故调查工作中不得()。

A. 诚信公正、恪尽职守

B. 遵守事故调查组的纪律

C. 保守事故调查的秘密

D. 随时发布有关事故的信息

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第19题

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故调查组成员在事故调查工作中不得()。

A. 诚信公正、恪尽职守

B. 遵守事故调查组的纪律

C. 保守事故调查的秘密

D. 随时发布有关事故的信息

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第20题

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故调查组成员在事故调查工作中不得()。

A. 诚信公正、恪尽职守

B. 遵守事故调查组的纪律

C. 保守事故调查的秘密

D. 随时发布有关事故的信息

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第21题

法律尽职调查关注的重点问题不包括()。

A. 历史沿革问题

B. 供应链

C. 高级管理人员

D. 重大合同

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第22题

在股权投资业务流程中,体现投资管理人核心竞争力的环节是()。

A. 项目立项

B. 投资决策

C. 尽职调查

D. 签订投资协议

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第23题

()阶段,对目标公司业务.财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。

A. 尽职调查

B. 初步尽职调查

C. 项目开发与筛选

D. 决策调查

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第24题

实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组,小组成员不包括()。

A. 投资管理人员

B. 律师

C. 审计师

D. 会计师

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第25题

股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是(),通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。

A. 项目立项

B. 投资决策

C. 尽职调查

D. 投资交割

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第26题

尽职调查的主要内容不包括()。

A. 业务

B. 财务

C. 法律

D. 管理

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第27题

股权投资基金法律尽职调查的作用不包括()。

A. 评估企业资产的合法性

B. 评估企业业务的合法性

C. 评估企业债务的合法性

D. 评估企业潜在的法律风险

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第28题

律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括()。

A. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

B. 了解申请机构的股权结构,是否存在直接.间接外资来源

C. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

D. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

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第29题

法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的()。

A. 财务状态的真实性和准确性

B. 验证企业财务报表真实性

C. 财务风险以及投资价值

D. 合法性以及潜在的法律风险

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第30题

以下关于财务尽职调查的说法,不正确的是()。

A. 财务尽职调查重点关注目标公司历史财务业绩情况

B. 强调发现企业的流动性价值和潜在风险

C. 注重对企业未来价值和成长性的合理预测

D. 经常采用趋势分析和结构分析工具

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第31题

安全生产法可以做广义和狭义两个方面的理解,下列说法错误的是()。

A. 所有调整安全生产关系的法律规范都属于广义的安全生产法

B. 狭义的安全生产法专指最高立法机关制定的安全生产法律规范

C. 广义与狭义安全生产法的区别在于,广义安全生产法的立法主体是多元的,而狭义安全生产法的立法主体是一元的

D. 我们通常所说的安全生产法是狭义的

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第32题

安全生产法可以做广义和狭义两个方面的理解,下列说法错误的是()。

A. 所有调整安全生产关系的法律规范都属于广义的安全生产法

B. 狭义的安全生产法专指最高立法机关制定的安全生产法律规范

C. 广义与狭义安全生产法的区别在于,广义安全生产法的立法主体是多元的,而狭义安全生产法的立法主体是一元的

D. 我们通常所说的安全生产法是狭义的

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第33题

安全生产法可以做广义和狭义两个方面的理解,下列说法错误的是()。

A. 所有调整安全生产关系的法律规范都属于广义的安全生产法

B. 狭义的安全生产法专指最高立法机关制定的安全生产法律规范

C. 广义与狭义安全生产法的区别在于,广义安全生产法的立法主体是多元的,而狭义安全生产法的立法主体是一元的

D. 我们通常所说的安全生产法是狭义的

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第34题

对于处于()的创业企业,业务尽职调查的重点为管理团队.资产质量.融资结构.融资运用.发展战略以及风险分析等。

A. 创业阶段

B. 成长阶段

C. 扩张阶段

D. 成熟阶段

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第35题

关于并购方式实现退出的程序,表述错误的是()。

A. 转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

B. 尽职调查可能涉及公司法律.财务.商务等方面

C. 因为涉及商业机密,股权转让交易流程中不能有第三方机构参与

D. 有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准

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第36题

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,关于事故调查组说法正确的有()。

A. 事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守,遵守事故调查组的纪律,保守事故调查的秘密。

B. 事故调查中需要进行技术鉴定的,事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。

C. 事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。

D. 必要时,事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定.

E. 特殊情况下,经负责事故调查的人民政府批准,提交事故调查报告的期限可以适当延长,但延长的期限最长不超过90日。

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第37题

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,关于事故调查组说法正确的有()。

A. 事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守,遵守事故调查组的纪律,保守事故调查的秘密。

B. 事故调查中需要进行技术鉴定的,事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。

C. 事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。

D. 必要时,事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定.

E. 特殊情况下,经负责事故调查的人民政府批准,提交事故调查报告的期限可以适当延长,但延长的期限最长不超过90日。

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第38题

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,关于事故调查组说法正确的有()。

A. 事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守,遵守事故调查组的纪律,保守事故调查的秘密。

B. 事故调查中需要进行技术鉴定的,事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。

C. 事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。

D. 必要时,事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定.

E. 特殊情况下,经负责事故调查的人民政府批准,提交事故调查报告的期限可以适当延长,但延长的期限最长不超过90日。

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第39题

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,关于事故调查组说法正确的有()。

A. 事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守,遵守事故调查组的纪律,保守事故调查的秘密。

B. 事故调查中需要进行技术鉴定的,事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。

C. 事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。

D. 必要时,事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定.

E. 特殊情况下,经负责事故调查的人民政府批准,提交事故调查报告的期限可以适当延长,但延长的期限最长不超过90日。

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第40题

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,关于事故调查组说法正确的有()。

A. 事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守,遵守事故调查组的纪律,保守事故调查的秘密。

B. 事故调查中需要进行技术鉴定的,事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。

C. 事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。

D. 必要时,事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定.

E. 特殊情况下,经负责事故调查的人民政府批准,提交事故调查报告的期限可以适当延长,但延长的期限最长不超过90日。

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第41题

根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,关于事故调查组说法正确的有()。

A. 事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守,遵守事故调查组的纪律,保守事故调查的秘密。

B. 事故调查中需要进行技术鉴定的,事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。

C. 事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。

D. 必要时,事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定.

E. 特殊情况下,经负责事故调查的人民政府批准,提交事故调查报告的期限可以适当延长,但延长的期限最长不超过90日。

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第42题

一般而言,尽职调查报告不包括()部分。

A. 引言

B. 前言

C. 正文

D. 附件

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第43题

离心式水泵点检按照“定点、定法、定标、定期、定人”五定法来制定《排水系统矿井泵工点检卡》。其中表述不正确的一项是()。

A. “定点”是设定检查的部位、项目和内容

B. “定法”是制定点检的方法

C. “定标”是制定维修的费用标准

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第44题

下列有关算法交易.自动交易和程序化交易的说法中,错误的是()。

A. 自动交易是指计算机辅助的在交易过程中没有人工干预的各自交易的总称

B. 程序化交易是计算机辅助的完全依据特定规则进行自动化投资决策并自动执行的交易

C. 算法交易是计算机辅助的对特定交易决策的自动执行,本质上是一种下单策略

D. 算法交易更多强调的是投资决策,而程序化交易更多强调的是交易的执行

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第45题

在股权投资基金的项目退出阶段,律师提供的服务不包括()。

A. 参与谈判

B. 起草相关法律文件

C. 按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式

D. 提交法律尽职调查报告或法律意见书

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第46题

事故调查组成员在事故调查工作中应当()。

A. 诚信公正、恪尽职守

B. 遵守是故调查组的纪律

C. 保守事故调查的秘密

D. 可随时发布有关是故的信息

E. 可直接发布事故处理结果

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第47题

下列不属于尽职调查的作用是()。

A. 价值发现

B. 财务发现

C. 投资决策辅助

D. 风险发现

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第48题

下列说法不正确的是()

A. 宪法是由全国人民代表大会依照特别程序制定的具有最高效力的根本法。

B. 刑法是其他立法活动的最高法律依据。

C. 刑法是关于犯罪和刑罚的法律规范的总称。

D. 社会法是调整劳动关系、社会保障和社会福利关系的法律规范的总称。

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第49题

下列说法不正确的是()

A. 宪法是由全国人民代表大会依照特别程序制定的具有最高效力的根本法。

B. 刑法是其他立法活动的最高法律依据。

C. 刑法是关于犯罪和刑罚的法律规范的总称。

D. 社会法是调整劳动关系、社会保障和社会福利关系的法律规范的总称。

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第50题

下列说法不正确的是()

A. 宪法是由全国人民代表大会依照特别程序制定的具有最高效力的根本法。

B. 刑法是其他立法活动的最高法律依据。

C. 刑法是关于犯罪和刑罚的法律规范的总称。

D. 社会法是调整劳动关系、社会保障和社会福利关系的法律规范的总称。

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私募投资基金管理人内部环境因素包括()。Ⅰ经营理念和内控文化Ⅱ股权结构Ⅲ组织结构Ⅳ人力资源政策Ⅴ员工道德素质 在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产.管理人固有财产.其他财产的运作应当分离体现了()。 股权投资基金管理人应从内部控制的().信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动 下列关于管理人内部控制的作用,说法正确的是()。Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续.稳定.健康发展Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全.完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时 在风险评估的基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括()。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度 基金及其管理人的财务信息(),既是基金管理人内部控制的基本目标,又是企业内部控制基本的.非常重要的手段。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时 全面性原则是管理人内部控制的原则之一,下列说法正确的是()。Ⅰ.内部控制应当覆盖包括各项业务.各个部门和各级人员,并涵盖资金募集.投资研究.投资运作.运营保障和信息披露等主要环节Ⅱ.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间.人员之间应相互配合.协调同步.紧密衔接,避免只注重相互牵制而降低效率的做法Ⅲ.必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调,保证经营管理活动连续.有效地进行Ⅳ.在开展股权投资业务的各个主要环节时,内部控制均应覆盖到位,以避免主要环节产生运营风险 一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时,其发生错弊现象的概率较低,为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约,下列说法正确的是()。Ⅰ.就纵向控制而言,完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作.相互监督.相互制约.相互证明Ⅱ.就具体的内部控制措施来说,相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系Ⅲ.经过横向控制和纵向控制的核查和制约,工作中发生的错弊将进一步减少,即使发生问题,也将便于纠正Ⅳ.就横向控制而言,完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制 下列关于内部控制的成本效益原则的说法中,正确的是()。Ⅰ.在设计基金管理人内部控制制度时,一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比Ⅱ.对那些只在局部发挥作用.影响特定范围的一般控制点应进行严格控制Ⅲ.对那些在业务处理过程中发挥作用大.影响范围广的关键控制点(如投资.研究和交易),只要能起到监控作用即可,不必花费大量的人力.物力进行控制Ⅳ.控制点设定的数量需根据实际情况,科学设立,力争以最小的控制成本获取最大的内控效果 下列关于基金管理人内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多.业务范围可能扩大.投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求Ⅲ.面对外部环境的变化,如投资领域的政策方针.监管要求.法律法规等发生调整,基金管理人的内部控制必须同步按要求调整Ⅳ.若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求,需进行完善以保证内部控制的有效性
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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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