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第1题
法律尽职调查重点关注内容包括（）。Ⅰ.历史沿革问题Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.诉讼及仲裁Ⅳ.重大合同
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
下列（）不是法律尽职调查关注的重点问题。
A.
历史沿革问题
B.
企业内部控制
C.
主要股东情况
D.
高级管理人员
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第3题
法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。
A.
历史沿革问题
B.
供应链
C.
高级管理人员
D.
重大合同
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第4题
反向尽职调查资料内容通常包括（）。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
财务尽职调查涵盖企业的（）。Ⅰ.未来盈利预测Ⅱ.营运资金Ⅲ.融资结构Ⅳ.历史经营业绩
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
关键管理指标主要包括（）情况等。Ⅰ.公司战略与业务定位.经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题.危机事件处理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
财务尽职调查重点考察的内容有（）。Ⅰ会计政策与会计估计Ⅱ财务报告及相关财务资料Ⅲ财务比率分析Ⅳ风险分析
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第8题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。Ⅰ审阅书面材料Ⅱ会计师事务所询证Ⅲ人员访谈Ⅳ实地核查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
以下属于管理指标的是（）Ⅰ.公司战略与定位Ⅱ.经营风险控制情况Ⅲ.股东关系与公司治理Ⅳ.高层人员尽职与异动Ⅴ.重大业务经营问题Ⅵ.危机事件处理情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第10题
项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）。Ⅰ公司战略与业务发展定位Ⅱ经营风险控制情况Ⅲ公司治理情况Ⅳ高层管理人员尽职与异动情况
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第11题
职业关系具有（）的特点。Ⅰ社会性Ⅱ专业性Ⅲ高效性Ⅳ复合性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
股权投资基金信息披露义务人包括（）。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第13题
认股权证的价值可以分为（）。Ⅰ内在价值Ⅱ外在价值Ⅲ时间价值Ⅳ历史价值
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第14题
成本法包括（）。Ⅰ.账面价值法Ⅱ.平均成本法Ⅲ.重置成本法Ⅳ.收益现值法
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第15题
基金服务业务的服务内容包括（）。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
股权投资基金投资流程包括（）。Ⅰ项目开发与筛选Ⅱ初步尽职调查Ⅲ项目立项Ⅳ签署投资框架协议
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第17题
尽职调查的操作流程一般包括（）。Ⅰ二手资料收集与研读Ⅱ计划制订与团队组建Ⅲ企业现场调研Ⅳ进行内部复核
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第18题
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。Ⅰ是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ是否受到刑事处罚.金融监管部门行政处罚Ⅳ最近三年涉诉或仲裁的情况
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
不动产投资的特点包括（）。Ⅰ.异质性Ⅱ.不可分性Ⅲ.低流动性Ⅳ.同质性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
从规范性要求看，需要对基金管理人做的管理包括（）。Ⅰ.身份标识Ⅱ.注册资本Ⅲ.高管及从业人员资格Ⅳ.关联机构和分支机构的管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第21题
管理人内部控制的要素包括：（）Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ内部监督
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第23题
会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。Ⅰ.审计.财务和税务尽职调查Ⅱ.财务会计咨询Ⅲ.内部控制咨询.估值Ⅳ.律师咨询
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
流动性比率重点关注的是企业的（）。Ⅰ流动资产Ⅱ固定资产Ⅲ流动负债Ⅳ盈利状况
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第25题
清算包括（）。Ⅰ.破产清算Ⅱ.合并清算Ⅲ.撤资清算Ⅳ.解散清算
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第26题
衍生工具组成要素包括（）。Ⅰ.合约标的资产Ⅱ.交易单位Ⅲ.交割等级Ⅳ.结算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
基金募集一般经过下列步骤（）。Ⅰ.申请Ⅱ.注册Ⅲ.发售Ⅳ.基金合同生效
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
私募股权投资基金的组织形式包括（）。Ⅰ管理型Ⅱ公司型Ⅲ合伙型Ⅳ信托型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
股权投资基金的基本运作流程包括（）。Ⅰ退出Ⅱ管理Ⅲ投资Ⅳ募集
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
与普通债券相比，可转换债券的价值包含（）。Ⅰ纯粹债券价值Ⅱ市场价值Ⅲ转换权利价值Ⅳ历史价值
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
以下属于经营指标的是（）Ⅰ.收入.净利润Ⅱ.市场占有率Ⅲ.网点建设.新市场进入Ⅳ.收入增长率Ⅴ.重大业务经营问题
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第32题
股权投资基金管理人的收入来源包括（）。Ⅰ本金Ⅱ门槛收益Ⅲ管理费Ⅳ业绩报酬
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第33题
期权合约的要素包括（）。Ⅰ标的资产Ⅱ执行价格Ⅲ通知日Ⅳ期权费
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
基金资产承担的费用包括（）。Ⅰ基金管理费Ⅱ基金转换费Ⅲ基金托管费Ⅳ持有人大会费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ.合法.合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
货币政策的目标包括（）。Ⅰ.中介目标Ⅱ.最终目标Ⅲ.操作目标Ⅳ.初级目标
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第37题
高净值个人投资者主要为（）等。Ⅰ.企业家Ⅱ.大型企业高管Ⅲ.娱乐及体育明星Ⅳ.商人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
项目在境内申报上市流程包括（）。Ⅰ申报审核Ⅱ股票发行及上市Ⅲ改制Ⅳ辅导
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
基金业协会的会员包括（）。Ⅰ普通会员Ⅱ联席会员Ⅲ特邀会员Ⅳ特别会员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第41题
在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（）指标。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ市场信息追踪指标
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
有限售条件股份，是指依照法律.法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.股票购买者Ⅳ.高级管理人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
下列选项中，属于管理指标的有（）。Ⅰ高层管理人员尽职与异动情况Ⅱ财务亏损情况Ⅲ危机事件处理情况Ⅳ股东关系与公司治理情况
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第44题
管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性.合作与分工等情况。Ⅰ.财产Ⅱ.经验Ⅲ.水平Ⅳ.性格
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
资产管理业务主要涉及（）。Ⅰ.债权关系Ⅱ.信托关系Ⅲ.股权关系Ⅳ.委托代理关系
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第46题
关键的财务指标包括（）Ⅰ.关键比率分析Ⅱ.拖延付款情况Ⅲ.财务亏损情况Ⅳ.资产负债表重大改变Ⅴ.收入增长率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第47题
基金募集需要的资料有（）。Ⅰ私募备忘录（PPM）Ⅱ收益分析报告Ⅲ募集推介资料Ⅳ（反向）尽职调查资料
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第48题
股权投资基金投资的一般流程通常包括（）。Ⅰ项目开发与筛选Ⅱ项目立项Ⅲ签署投资框架协议Ⅳ尽职调查.投资决策V签署投资协议Ⅵ投资后管理.项目退出
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.Ⅵ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
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第49题
股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
跨境投资风险包括（）。Ⅰ政治风险Ⅱ税收风险Ⅲ管理风险Ⅳ交易和估值风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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