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首页>试题列表>监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使审批权.检查权.禁止权.撤销权.行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有(),具有强制性。
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监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使审批权.检查权.禁止权.撤销权.行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有(),具有强制性。

A. 法律效力

B. 权威性

C. 合法性

D. 规律性

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第1题

监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,监管机构依法行使审批权.检查权.禁止权.撤销权.行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有(),具有强制性。

A. 法律效力

B. 权威性

C. 合法性

D. 规律性

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第2题

有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,具有法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。

A. 复核权

B. 审批权

C. 禁止权

D. 行政处罚权

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第3题

行政监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.审批权Ⅳ.禁止出入境

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

股权投资基金的政府监管的特征不包括()。

A. 监管主体的法定性

B. 监管权限的法定性

C. 监管流程的法定性

D. 监管活动的强制性

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第5题

国务院旅游主管部门的主要监管职责包括()。

A. 制定政策、法规,开展维权活动

B. 贯彻执行相关旅行社的法律、法规和规章

C. 审批旅行社经营出境旅游业务

D. 制定有关旅行社监管的部门规章、政策、标准

E. 依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权

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第6题

下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是()。

A. 保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

B. 股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

C. 管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

D. 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,且无需履行审批程序

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第7题

有关股权投资基金监管的基本原则:依法监管原则的说法错误的是()。

A. 对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚

B. 监管职权的行使,必须依据法律程序

C. 必须有法律依据

D. 监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力

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第8题

股权投资基金的政府监管相对于行业自律.内部控制和社会力量监督,具有()的特征。

A. 法定性和强制性

B. 法治性和自主性

C. 义务性和强制性

D. 法定性和强迫性

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第9题

股权投资基金的政府监管相对于()具有法定性和强制性特征。Ⅰ.行业自律Ⅱ.内部控制Ⅲ.法律制度Ⅳ.社会力量监督

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

地方性法规是指根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国立法法》等有关法律的规定,由省、自治区、直辖市和较大的市的人民代表大会及其常务委员会,根据本行政区域的具体情况和实际需要,在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下制定的规范性文件,以及自治州、自治县的人民代表大会及其常务委员会依照法定职权和程序制定的自治条例和单行条例。制定地方性法规的目的有()。

A. 为了执行法律、行政法规的需要,根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施作出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项作出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范。国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活,也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则,在赋予有关行政机关必要职权的同时,应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任

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第11题

地方性法规是指根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国立法法》等有关法律的规定,由省、自治区、直辖市和较大的市的人民代表大会及其常务委员会,根据本行政区域的具体情况和实际需要,在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下制定的规范性文件。制定地方性法规的目的有()。

A. 为了执行法律、行政法规的需要,根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施做出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项做出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范,国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活,也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则,在赋予有关行政机关必要职权的同时,应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任

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第12题

关于行政处罚权的下放,下列哪一观点是正确的()。

A. 只有国务院可以决定将行政处罚权下移,其他任何机关不具有这个权力

B. 省级政府可以随意将行政处罚权下移

C. 任何行政处罚权都可以下移

D. 对接下移行政处罚权的可以是符合条件的乡镇人民政府、街道办事处,并且要求要求加强执法能力建设,按照规定范围、依照法定程序实施行政处罚。

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第13题

关于行政处罚权的下放,下列哪一观点是正确的()。

A. 只有国务院可以决定将行政处罚权下移,其他任何机关不具有这个权力

B. 省级政府可以随意将行政处罚权下移

C. 任何行政处罚权都可以下移

D. 对接下移行政处罚权的可以是符合条件的乡镇人民政府、街道办事处,并且要求要求加强执法能力建设,按照规定范围、依照法定程序实施行政处罚。

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第14题

关于行政处罚权的下放,下列哪一观点是正确的()。

A. 只有国务院可以决定将行政处罚权下移,其他任何机关不具有这个权力

B. 省级政府可以随意将行政处罚权下移

C. 任何行政处罚权都可以下移

D. 对接下移行政处罚权的可以是符合条件的乡镇人民政府、街道办事处,并且要求要求加强执法能力建设,按照规定范围、依照法定程序实施行政处罚。

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第15题

关于行政处罚权的下放,下列哪一观点是正确的()。

A. 只有国务院可以决定将行政处罚权下移,其他任何机关不具有这个权力

B. 省级政府可以随意将行政处罚权下移

C. 任何行政处罚权都可以下移

D. 对接下移行政处罚权的可以是符合条件的乡镇人民政府、街道办事处,并且要求要求加强执法能力建设,按照规定范围、依照法定程序实施行政处罚。

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第16题

关于行政处罚权的下放,下列哪一观点是正确的()。

A. 只有国务院可以决定将行政处罚权下移,其他任何机关不具有这个权力

B. 省级政府可以随意将行政处罚权下移

C. 任何行政处罚权都可以下移

D. 对接下移行政处罚权的可以是符合条件的乡镇人民政府、街道办事处,并且要求要求加强执法能力建设,按照规定范围、依照法定程序实施行政处罚。

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第17题

关于行政处罚权的下放,下列哪一观点是正确的()。

A. 只有国务院可以决定将行政处罚权下移,其他任何机关不具有这个权力

B. 省级政府可以随意将行政处罚权下移

C. 任何行政处罚权都可以下移

D. 对接下移行政处罚权的可以是符合条件的乡镇人民政府、街道办事处,并且要求要求加强执法能力建设,按照规定范围、依照法定程序实施行政处罚。

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第18题

行政监管的特征不包括()。

A. 监管时间具有连续性

B. 监管主体及其权限具有法定性

C. 监管活动具有自觉性

D. 监管对象具有广泛性

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第19题

政府监管对()具有重大意义。Ⅰ.提高股权投资基金行业效率Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第20题

下列不属于政府监管的意义的是()。

A. 维护股权投资基金行业的良好秩序

B. 有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束

C. 提高股权投资基金行业效率

D. 保护股权投资基金投资者利益

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第21题

国务院旅游主管部门的主要监管职责不包括()。

A. 依法对导游行使监管权

B. 制定有关旅行社监管的部门规章、政策、标准

C. 审批旅行社经营出境旅游业务

D. 依法对旅行社及其业务经营活动行使监管权

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第22题

下列关于高效监管原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.高效监管原则,首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责Ⅱ.高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段Ⅲ.高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动,制止基金市场上的非法行为Ⅳ.高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序,提高市场效率,保护投资者的根本利益

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第23题

狭义的股权投资基金监管,一般专指()对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。

A. 政府监管机构

B. 行业自律组织

C. 基金机构内部监督部门

D. 社会力量

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第24题

在行政执法中,行政授权与行政委托,存在质的区别,主要表现在()。

A. 职权的来源不同。前者来源于实施法律的行政机关,后者来源于制定法律法规的机关,由法律、法规加以规定

B. 职权的来源不同。前者来源于制定法律法规的机关,由法律、法规加以规定,后者来源于实施法律的行政机关

C. 成立的前提不同。授权是制定法律、法规机关单方面的行为,不需要有被授权人的同意,被授权人不能拒绝,委托的成立则须经受托人的同意

D. 被授权组织和被委托组织的法律地位不同。前者具有独立的主体资格,直接以自己的名义行使行政权,并自己承担法律后果;后者则只能以委托机关的名义行使行政权,其行为后果也由委托机关承担

E. 被授权组织和被委托组织的法律地位不同。前者不具有独立的主体资格,但可以以自己的名义行使行政权,并由授权机关承担法律后果;后者以委托机关的名义行使行政权,其行为后果由自己承担

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第25题

下列监管方式中,最具权威性和有效性的监管方式是()。

A. 政府监管

B. 行业自律

C. 内部监控

D. 社会监督

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第26题

安全生产监督管理有()等方面的基本特征。

A. 权威性

B. 强制性

C. 公平性

D. 普遍约束性

E. 责任性

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第27题

以下内容不属于法律基本特征的是()。

A. 由国家制定或认可的,代表国家意志的一种行为规范,由国家强制力保证实施的,具有普遍的约束力

B. 以国家规定的人们在法律上的权利和义务,并以国家强制力对其权利加以保障,对其义务进行监督实施

C. 具有由人们公认的惯例所形成的一类属性

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第28题

关于行政处罚权的下放,下列哪一观点是正确的()。

A. 只有国务院可以决定将行政处罚权下移,其他任何机关不具有这个权力

B. 省级政府可以随意将行政处罚权下移

C. 任何行政处罚权都可以下移

D. 对接下移行政处罚权的可以是符合条件的乡镇人民政府、街道办事处,并且要求要求加强执法能力建设,按照规定范围、依照法定程序实施行政处罚。

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第29题

中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。

A. 加强股权投资基金信息披露的制度建设

B. 有利于保障股权投资基金投资者的知情权

C. 规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

D. 保护私募基金管理人的合法权益

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第30题

关于股权投资母基金的运作模式.特点和作用,下列描述错误的是()。

A. 分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散

B. 直接投资:股权投资母基金直接进行股权投资,对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投

C. 投资机会:基于股权投资母基金的专业.资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

D. 专业管理:股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识.人脉和资源,能更好地作出投资决策

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第31题

不属于法律基本特征的是()。

A. 由围家制定或认可的,代表国家意志的一种行为规范

B. 具有由人们公认的惯例所形成的一种属性

C. 规定人们权利和义务的特殊的社会规范,以国家规定的人们在法律上的权利和义务,并以国家强制力对其权利加以保障,对其义务进行监督实施

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第32题

不属于法律基本特征的是()。

A. 由围家制定或认可的,代表国家意志的一种行为规范

B. 规定人们权利和义务的特殊的社会规范,以国家规定的人们在法律上的权利和义务,并以国家强制力对其权利加以保障,对其义务进行监督实施

C. 具有由人们公认的惯例所形成的一种属性

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第33题

不属于法律基本特征的是()。

A. 由围家制定或认可的,代表国家意志的一种行为规范

B. 规定人们权利和义务的特殊的社会规范,以国家规定的人们在法律上的权利和义务,并以国家强制力对其权利加以保障,对其义务进行监督实施

C. 具有由人们公认的惯例所形成的一种属性

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第34题

不属于法律基本特征的是()。

A. 具有由人们公认的惯例所形成的一种属性

B. 规定人们权利和义务的特殊的社会规范,以国家规定的人们在法律上的权利和义务,并以国家强制力对其权利加以保障,对其义务进行监督实施

C. 由围家制定或认可的,代表国家意志的一种行为规范

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第35题

下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是()。

A. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集.投资等不合规行为实施行政监管措施.行政处罚

B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C. 财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作

D. 国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

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第36题

下列关于法的特征的描述,错误的是()。

A. 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性

B. 法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性

C. 法是以权利和义务为内容的社会规范

D. 法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家保障性

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第37题

广义的股权投资基金监管,是指有()对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。Ⅰ.法定监管权的政府机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.基金机构内部监督部门Ⅳ.社会力量

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第38题

违反强制性标准监督检查规定,违规处罚必须由建设行政主管部门依照法定职权决定。

A. 正确

B. 错误

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第39题

下列说法有误的是()。

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付

C. 除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管

D. 股权投资基金只能由基金管理人自行募集

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第40题

施工安全监督管理是政府管理,具有权威性、强制性、强制约束性的特征。

A. 正确

B. 错误

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第41题

施工安全监督管理是政府管理,具有权威性、强制性、强制约束性的特征。

A. 正确

B. 错误

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第42题

电梯使用单位可以是()。

A. 具有电梯使用管理权的单位

B. 具有完全民事行为能力的自然人

C. 产权单位通过法律规定委托的电梯实际使用管理者

D. 安装电梯的住宅楼中拥有产权的业主

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第43题

设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设(),允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。

A. 行政审批

B. 登记备案

C. 行政许可

D. 技术系统

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第44题

施工安全监督管理是政府管理,其具有三个特征:权威性、强制性、普遍约束性。

A. 正确

B. 错误

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第45题

下列说法,有错误的是()。

A. 安全生产的批评权,是指从业人员对本单位安全生产工作中存在的问题有提出批评的权利

B. 安全生产的检举权、控告权,是指从业人员对本单位及有关人员违反安全生产法律、法规的行为,有向主管部门和司法机关进行检举和控告的权利

C. 检举必须署名

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第46题

以下三个说法中,错误的是()。

A. 安全生产的批评权,是指从业人员对本单位安全生产工作中存在的问题有提出批评的权利

B. 安全生产的检举权,控告权,是指从业人员对本单位及有关人员违反安全生产法律,法规的行为,有向主管部门和司法机关进行检举和控告的权利

C. 检举必须署名

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第47题

有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()。

A. 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终

B. 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

C. 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

D. 股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

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第48题

施工安全监督管理是政府管理,具有()的特征。

A. 管束性

B. 权威性

C. 强权性

D. 强制性

E. 普遍约束性

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第49题

下列关于股权投资基金的监管,说法错误的是()。

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

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第50题

行政制裁的情形有()。

A. 罚金

B. 行政处罚

C. 行政处分

D. 赔礼道歉

E. 行政强制措施

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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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