监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

A. 保护客户资产

B. 提供自发性协助

C. 对证券投资基金管理人进行实地检查

D. 以上都正确

A. 依法监管

B. 适度监管

C. 审慎监管

D. 分类监管

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 投资者应当确保投资资金来源合法

C. 基金管理人不需要坚持专业化管理原则

D. 个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

A. 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B. 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C. 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D. 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 关于证券投资基金的监管原则

B. 关于保护投资者权益的制度

C. 关于基金托管人的监管制度

D. 关于证券投资基金监管机构职能的制度

A. 审慎监管原则

B. 适度监管原则

C. 高效监管原则

D. 依法监管的原则

A. 聘请专业的第三方机构开展尽职调查

B. 监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

C. 跟踪协议条款执行情况

D. 参与被投资企业的公司治理

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立.监管权限.利益分配划分作出规定

B. 公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法.合规.风险控制和收益实现

C. 在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件.程序.职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D. 在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

A. 基金管理人

B. 基金投资者

C. 基金托管人

D. 基金服务机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 投资者应当确保投资资金来源合法

C. 基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求

D. 不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

A. 行政监管措施

B. 行政处罚

C. 移送司法机关

D. 刑事处罚

A. II.III

B. I.II.III

C. I.II

D. I.III

A. 2013年6月

B. 2014年6月

C. 2015年6月

D. 2010年6月

A. 全面监管

B. 适度监管

C. 强制监管

D. 自愿监管

A. 《关于建立我国风险投资机制的若干意见》

B. 《创业投资企业管理暂行办法》

C. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

D. 《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

A. 保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

B. 股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

C. 管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

D. 对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序

A. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

B. 股权投资基金管理人应当建立资金募集.投资运作.信息披露.合规风控.业务外包.会计核算.投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

C. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施

D. 股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

A. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B. 投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

C. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D. 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

A. 基金投资者的合法权益

B. 防范系统性金融风险

C. 基金托管人的合法权益

D. 基金管理人的合法权益

A. 最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

B. 具备良好的诚信记录和职业操守

C. 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

D. 取得从业资格

A. 正确

B. 错误

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B. 金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

C. 金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性

D. 非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 保护基金投资者的合法权益

B. 保证基金受托人的收益

C. 防范系统性金融风险

D. 防范非系统性金融风险

A. 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

B. 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

C. 可以保障基金财产的安全

D. 可以保障投资者和基金管理人双方的利益

A. 法人治理结构良好

B. 具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理

C. 最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

D. 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 依法办理非公开募集基金的登记.备案

B. 对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施

C. 对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 中国证监会

B. 国务院

C. 财政部

D. 中国证监会与财政部

A. 特殊投资者

B. 普通机构投资者

C. 国务院隶属投资机构

D. 境外机构投资者

A. 2005年2月7日

B. 2013年6月1日

C. 2011年12月1日

D. 2015年8月1日

A. 出具警示函

B. 责令改正

C. 市场禁入

D. 监管谈话

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ③④⑤⑥

D. ①②③⑥

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B. 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性.准确性和完整性负责

C. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

D. 股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理，

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理，

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理，

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理，

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理，

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

A. 满足宪法要求

B. 规范行政处罚的设定和实施

C. 保障和监督行政机关有效实施行政管理，

D. 维护公共利益和社会秩序

E. 保护公民、法人或者其他组织的合法权益

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 投资对象

B. 投资范围

C. 投资风险

D. 禁止投资行为

A. 风险准备金

B. 期货投资者保障基金

C. 公积金

D. 自有资金和变现资产

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③④⑥