场内金融工具的标准化可能使风险对冲机构的风险因子与场内交易的金融工具不一致，给交易带来一定的困难。（）

A. 正确

B. 错误

A. 金融机构为了给其客户提供一揽子金融服务而设计的产品都比较简单、易操作

B. 如果金融机构内部运营能力不足，无法利用场内工具来对冲风险，那么可以通过外部采购的方式来获得金融服务，并将其销售给客户，以满足客户的需求

C. 金融机构直接针对线缆企业的需求设计了一揽子金融服务，并通过一系列的场外交易安排，把提供服务后所面临的风险转移出去，以达到对冲风险的目的

D. 因为场外交易存在较为显著的信用风险，所以金融机构在对冲风险时，通常会选择多个交易对手，从而降低对每个交易对手的信用风险暴露

A. 金融机构具有足够的资金提供融资

B. 金融机构有足够的交易能力来对冲期权和远期融资合约中利率互换所带来的多方面风险

C. 金融机构具备良好的信誉

D. 金融机构可以自由选择交易对手

A. 金融机构自身的交易能力不足

B. 缺乏足够的资金

C. 缺乏足够的人才

D. 缺乏足够的技术

A. 要根据现有的风险管理政策来决定需要对冲的风险的量

B. 要识别现有的风险暴露、风险因子，并进行风险度量

C. 形成风险对冲计划，执行计划并及时监控和调整

D. 根据风险因子的属性选择合适的场内金融工具，并根据所需要对冲的风险量来确定所需要建立的场内金融工具的持仓量

A. 通常是标准化的

B. 在交易所内交易

C. 有较好的流动性

D. 交易成本较高

A. 工商企业

B. 金融机构

C. 私募机构

D. 个人

A. 金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

B. 金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

C. 成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

D. 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

A. 通过外部采购的方式来获得金融服务

B. 利用场外工具来对冲风险

C. 恰当地利用场内金融工具来对冲风险

D. 利用创设的新产品进行对冲

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 法律风险

D. 结算风险

A. 金融工具是金融市场上进行交易的载体

B. 金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护

C. 金融工具随时可以流通转让

D. 金融工具一般不具有社会可接受性

A. 打包并分切为2个小型金融资产

B. 分切为多个小型金融资产

C. 打包为多个小型金融资产

D. 打包并分切为多个小型金融资产

A. 设计和发行金融产品

B. 自营交易

C. 为客户提供金融服务

D. 设计和发行金融工具

A. 基础金融工具

B. 场外金融工具

C. 创设新产品进行对冲

D. 衍生金融工具

A. 可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

B. 可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

C. 资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制.会计制度.信息披露标准.交易规则.自律机构.市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨

D. 境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应

A. 报告交易商

B. 其他金融机构

C. 非金融机构

D. 高净值个人投资者

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 期货交易实行保证金制度

B. 期货交易是双向交易

C. 期货交易采用T+0制度

D. 期货交易可采取对冲交易方式了结合约

A. 资金融通

B. 价格发现

C. 风险管理

D. 提供流动性

A. 资金融通

B. 价格发现

C. 风险管理

D. 提供流动性

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①④

D. ①③

A. 资产证券化

B. 商业银行理财产品

C. 债券

D. 信托产品

A. 正确

B. 错误

A. 广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格.利率.商品价格.汇率

B. 市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除

C. 套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法

D. 金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

A. 市场参与者

B. 交易场所

C. 金融工具

D. 金融交易的组织方式

A. 福利参与

B. 外部采购

C. 网络推销

D. 优惠折扣

A. 它是指组织金融工具交易时采用的方式

B. 可以是有固定场所的组织.有制度.集中进行交易的方式

C. 可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的.分散交易的方式

D. 可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

A. 正确

B. 错误

A. 具有优秀的内部运营能力

B. 利用场内金融工具对冲风险

C. 设计比较复杂的产品

D. 直接接触客户并为客户提供合适的金融服务

A. 商业银行

B. 实体企业

C. 保险公司

D. 对冲基金

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B. 金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C. 金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D. 金融债券的利率通常高于一般的企业债券

A. 对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应

B. 交易所根据合约特点设定最低保证金标准，并可根据市场风险状况等调节保证金水平

C. 保证金的收取是分级进行的

D. 对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率

A. 对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应

B. 交易所根据合约特点设定最低保证金标准，并根据市场风险情况等调节保证金水平

C. 保证金的收取是分级进行的

D. 交易所收取客户的保证金

A. 内置型衍生工具

B. 交易所交易的衍生工具

C. 信用创造型的衍生工具

D. OTC交易的衍生工具

A. 拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额

B. 对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险

C. 对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力

D. 同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标

A. 一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

B. 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C. 金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

A. 佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

B. 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法

D. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

A. 基础工具种类

B. 自身交易方式

C. 产品形态

D. 交易场所

A. 对冲基金是风险对冲过的基金

B. 可以投资证券、期权、期货

C. 可以投资证券，但是不能投资期权、期货

D. 可以投资金融衍生品

A. 场内市场交易场所集中，通过公开集中竞价达成交易

B. 场内市场交易的对象是标准化的衍生品合约

C. 场外交易属于较少管制的私下的市场，它的准则就是商业中基本的诚实守信，交易双方需承担对手的违约风险

D. 场外交易通过面对面商谈、电话、互联网，或通过经纪人的中介分散地协商成交，因此交易对手搜寻成本常常较低

A. 与基金到期日一致的股票

B. 与基金到期日一致的货币市场工具

C. 衍生金融工具

D. 与基金到期日一致的债券

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 交易对手过多而不能平仓或变现的流动性风险

B. 交易双方中的某方违约的违约风险

C. 因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险

D. 因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险

A. 由于海外市场之间的关联性相对较低，基金可通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险

B. QDII基金投资于全球多币种市场，不仅可有效降低投资单一市场所面临的汇率风险，还可分享比人民币走势更好的货币对人民币升值带来的好处

C. 在我国沪港上市的A股与H股不能合并计算

D. 部分国外市场交易系统和机制相对落后，导致交易和结算流程复杂，在人员不足和制度不健全的情况下容易引发风险

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 期货合约和期权合约都通过对冲相抵消

B. 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

C. 期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易

D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

A. 密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B. 加强对场内交易（包括价格.对手.品种.交易量.其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内

C. 关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率.特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量

D. 加强对重大投资的监测，对基金重仓股.单日个股交易量占该股票持仓显著比例.个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

A. 交易工具

B. 组织方式

C. 交割方式

D. 辐射地域

A. 债权市场；权益市场

B. 一级市场；二级市场

C. 货币市场；资本市场

D. 证券市场；非证券金融市场