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首页>试题列表>操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。操作风险包括( )。
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操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。操作风险包括()。

A. 执行交易的操作人员指令处理错误所造成的风险

B. 因工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算或发生作弊行为的风险

C. 因操作错误而破坏数据的风险

D. 因负责风险管理的计算机系统出现差错,导致不能正确地把握市场风险

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第1题

操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。操作风险包括()。

A. 执行交易的操作人员指令处理错误所造成的风险

B. 因工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算或发生作弊行为的风险

C. 因操作错误而破坏数据的风险

D. 因负责风险管理的计算机系统出现差错,导致不能正确地把握市场风险

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第2题

下列属于操作风险的有()。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.新业务风险Ⅵ.道德风险Ⅶ.信用风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.Ⅵ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

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第3题

下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是()。

A. 衍生资产价格与标的资产价格具有联动性

B. 杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性

C. 衍生工具可能面临信用风险

D. 结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险

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第4题

下列关于不同类别风险说法不正确的是()。

A. 信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

B. 市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

C. 操作风险,是指由不完善或有问题的人员.信息科技系统.内部流程以及外部事件造成损失的风险,包括法律风险.战略风险和声誉风险

D. 流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

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第5题

下列属于操作风险的是()。

A. 业务持续风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 信用风险

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第6题

下列关于合规风险.操作风险.声誉风险和道德风险,说法错误的是()。

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

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第7题

衍生工具可能存在的风险不包括()。

A. 交易对手过多而不能平仓或变现的流动性风险

B. 交易双方中的某方违约的违约风险

C. 因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险

D. 因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险

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第8题

下列属于衍生工具存在的风险有()。Ⅰ交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ因为资产价格或指数变动导致损失的流动性风险Ⅲ因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险Ⅳ因为合约不符合所在国法律带来的法律风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第10题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第11题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第12题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第13题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第14题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第15题

下列关于风险与危险的说法中错误的是()。

A. 风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性

B. 危险是指使得损失事件更易于发生,或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境

C. 危险是影响风险的环境性因素,但不是导致风险增加的原因

D. 风险是危险的结果,要管理好风险需要降低和消除危险

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第16题

操作风险也可以称为运行风险,是衍生品业务开展过程中因()造成损失的可能性。

A. 内部流程

B. 外部事件

C. 人员因素

D. 系统因素

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第17题

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 法律风险

D. 结算风险

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第18题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第19题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第20题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第21题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第22题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第23题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容,有关风险的说法,下列正确的有()

A. 风险造成的影响,指的是对预期的偏离,只可能是负面的。

B. 风险指的是不确定性的影响,不确定性指的是后果是不可控的。

C. 通常情况下,风险只可以某事件发生的后果和其发生的可能性的组合来描述它的特征。

D. 职业健康安全风险指的是与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。

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第24题

下列关于股票型基金的系统性风险的论述,正确的有()。

A. 系统性风险是可分散风险

B. 系统性风险不包括汇率风险

C. 系统性风险即市场风险

D. 系统性风险包括基金管理公司的经营风险

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第25题

交易过程中的()是指由于人员.流程.系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损.受到监管部门处罚等风险。

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 政策风险

D. 财务风险

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第26题

下列说法中,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全.内部控制不严,或工作人员有章不循.违规操作等而导致客户账户管理差错或违规.侵害客户权益.造成客户资产损失.引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断.交易停滞.银行转账不畅,或在容量.运作等方面不能保障交易业务正常.有序.高效.顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A. ①②③

B. ①②④

C. ①②③④

D. ②③④

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第27题

期货交易所的风险中,()指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险,()是指由于计算机交易系统或通信信息系统出现故障而带来的风险。

A. 管理风险;技术风险

B. 结算风险;技术风险

C. 管理风险;交易风险

D. 法律风险;系统风险

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第28题

从风险是否可控的角度,期货市场风险可以分为不可控风险和可控风险。下列有关表述错误的是()。

A. 不可控风险是指风险的岀现不受风险承担者所控制,这类风险通常来自期货市场之外,但对期货市场的相关主体可能产生影响

B. 不可控风险包括宏观经济环境变化风险和政策性风险

C. 可控风险是指通过采取措施,是可以控制或可以管理的风险

D. 期货市场的风险管理重点放在不可控风险上

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第29题

()不是管理人内部控制要素。

A. 信息与沟通

B. 风险评估

C. 投资收益

D. 内部监督

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第30题

作为期货交易利益的直接承受者,其自身的素质、知识水平、进行期货交易的经验和操作水平,都是影响风险的因素。主要表现在()。

A. 对价格预测的能力欠佳

B. 缺乏处理高风险投资的经验

C. 满仓操作,承受过大的风险

D. 投机者因为拒绝止损而最终导致重大损失

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第31题

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指()。

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外,其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

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第32题

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指()。

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外,其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

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第33题

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指()。

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外,其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

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第34题

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指()。

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外,其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

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第35题

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指()。

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外,其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

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第36题

《职业健康安全管理体系要求及使用指南》GB/T45001-2020标准中提出的"其他风险"是指()。

A. 危险源可能导致的职业健康安全风险之外的其他风险

B. 职业健康安全管理体系相关过程管理方面的不确定性的影响

C. 除工作人员的职业健康安全风险外,其他方面的涉及安全和健康的风险

D. 产品质量涉及的安全和健康风险

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第37题

在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括()。

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 市场风险

D. 职业道德风险

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第38题

下列不属于证券公司全面风险管理体系的是()。

A. 可操作的管理制度

B. 稳健的风险文化

C. 健全的组织架构

D. 有效的风险应对机制

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第39题

危险源的种类()。

A. 是指施工过程中存在的可能发生意外能量释放而造成伤亡事故的能量和危险物质

B. 是指导致能量或危险物质的约束和限制措施被破坏或失效的各种危害

C. 是指导致能量或危险物质的约束或限制措施被破坏或失效的各种因素

D. 是指施工过程中发生能量释放而造成伤亡事故的能量和危险物质

E. 项目部使用的相关方使用的施工机械设备

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第40题

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的()。

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 经营风险

D. 职业道德风险

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第41题

工作方面的原因包括操作规程不合适,材料不合格、通常的磨损及异常的使用方法和()。

A. 设备不合格

B. 管理制度

C. 岗位培训不到位

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第42题

2013年6月,国内市场资金面持续紧张,资金利率一路上行,出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的()。

A. 操作风险

B. 政策风险

C. 流动性风险

D. 信用风险

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第43题

危险源是指可能导致()和(或)健康损害的根源、状态或行为,或其组合。

A. 人身伤害

B. 环境破坏

C. 设备损坏

D. 事故隐患

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第44题

危险源是指可能导致()和(或)健康损害的根源、状态或行为,或其组合。

A. 人身伤害

B. 环境破坏

C. 设备损坏

D. 事故隐患

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第45题

危险源是指可能导致()和(或)健康损害的根源、状态或行为,或其组合。

A. 人身伤害

B. 环境破坏

C. 设备损坏

D. 事故隐患

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第46题

安全管理中的控制是指损失控制,它是安全管理工作的基础。

A. 正确

B. 错误

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第47题

按安全科学理论把危险源分为两大类,下列属于第一类危险源的是()。

A. 物的故障

B. 人的失误

C. 管理缺陷

D. 意外释放的能量

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第48题

某月某日上午10时,某市某镇附近的104油库发生爆炸,6人受伤。据某有限公司销售仓储分公司安全监督负责人介绍,爆炸发生在23日上午10时6分,当时工作人员正在运油铁路专线旁卸油,由于空气中油分子浓度过高,操作台及真空泵发生瞬间爆燃,导致操作泵房的房梁被炸裂,10平方米的玻璃被震碎,地沟中残油起火向外蔓延,6名工作人员受伤,已被送往医院。

A. 危险源的安全风险控制的原则()

B. 项目经理部对危险源安全风险的控制主要包括()三个基本环节。

C. 危险源由三个要素构成:()

D. 项目经理部对危险源安全风险的控制主要包括三个基本环节,其过程是一个随施工进度而静态发展的过程。

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第49题

起重吊装高处作业时,在能完全看清货物情况下,可不用指挥直接进行起重作业。()

A. 正确

B. 错误

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第50题

塔式起重机司机患有下列()疾病和生理缺陷的不能做司机工作。

A. 色盲

B. 心脏病

C. 断指

D. 癫痫

E. 矫正视力低于5.1(1.0)

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下列不属于跨期套利的形式的是()。 蝶式套利中,居中月份合约的数量是较近月份和较远月份合约数量的()。 下列关于跨品种套利的论述中,正确的是() 在我国,大豆和豆油、豆粕之间一般存在着“100%大豆=18%豆油+()豆粕+3.5%损耗”的关系。 某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约,价格为64000元/吨;同时卖出1手9月份铜期货合约,价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨,交易者将两种合约同时平仓,7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨,66000元/吨。此种情况属于()。 某投资者欲通过蝶式套利进行玉米期货交易,他买入2手1月份玉米期货合约,同时卖出5手3月份玉米期货合约,应再()。 某套利者在芝加哥期货交易所买入5手3月份小麦期货合约,同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为()。 某套利者以2326元/吨的价格买入1月的螺纹钢期货,同时以2570元/吨的价格卖出5月的螺纹钢期货。持有一段时间后,该套利者以2316元/吨的价格将1月合约卖出平仓,同时以2553元/吨的价格将5月份的合约买入平仓。该套利交易盈利为()元/吨。 跨市套利是指在某个交易所买入某一交割月份的某种商品合约的同时,在另一个交易所卖出()交割月份的同种商品合约。 期货价格和现货价格之间的价差主要反映()的大小。
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