外汇现货的交易成本有不同的计算方式，场内交易和在做市商处交易的成本不同。（）

A. 正确

B. 错误

A. 外汇现货保证金交易在场外市场交易，外汇期货交易在交易所市场交易

B. 外汇现货保证金交易无到期日，外汇期货交易有多个到期日

C. 外汇现货保证金交易采取现金结算，外汇期货交易通常以对冲平仓了结合约

D. 外汇现货保证金交易交易币种为任何国家的币种，外汇期货交易的交易币种为少数主要币种

A. 在外汇现货和期货中同时进行交易方向相反的交易

B. 在外汇现货和期货中同时进行交易方向相同的交易

C. 通过卖出高估的外汇期货合约或现货，同时买入被低估的外汇期货合约或现货的方式来达到获利的目的

D. 通过卖出低估的外汇期货合约或现货，同时卖出被低估的外汇期货合约或现货的方式来达到获利的目的

A. 外汇期货的跨市场套利，是在不同交易所对同一外汇期货合约进行方向相反的操作

B. 外汇期货的跨币种套利，是在同一交易所对交割月份相同而币种不同的期货合约之间进行操作

C. 外汇期货的跨期套利，是指交易者同时买入或卖出相同品种不同交割月份的外汇期货合约，以期合约间价差朝有利方向发展后平仓获利的交易行为

D. 外汇期货套利形式与商品期货套利形式大致相同

A. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在买进期限短的外汇的同时卖出期限长的外汇，交易对手的交易方向刚好相反

B. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在买进期限短的外汇的同时卖出期限长的外汇，交易对手的交易方向刚好相同

C. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在卖出期限短的远期外汇的同时买进期限长的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相反

D. 交易者向交易对手同时买进并卖出两笔金额相同但交割日不同的远期外汇，可在卖出期限短的远期外汇的同时买进期限长的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相同

A. 交易者在向交易对手买进即期外汇的同时卖出金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相反

B. 交易者在向交易对手买进即期外汇的同时卖出金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相同

C. 交易者在卖出即期外汇的同时买进金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相反

D. 交易者在卖出即期外汇的同时买进金额和币种均相同的远期外汇，交易对手的交易方向刚好相同

A. 场内市场交易场所集中，通过公开集中竞价达成交易

B. 场内市场交易的对象是标准化的衍生品合约

C. 场外交易属于较少管制的私下的市场，它的准则就是商业中基本的诚实守信，交易双方需承担对手的违约风险

D. 场外交易通过面对面商谈、电话、互联网，或通过经纪人的中介分散地协商成交，因此交易对手搜寻成本常常较低

A. 套利交易是在两个不同合约间进行的套利；套汇交易，是在两个相同品种的外汇中，或者三个不同品种但存在三角关系的外汇中进行的交易

B. 套利交易是一种在价差不正常时开仓，并等价差回归正常水平后平仓的操作；在套汇交易中，买卖是瞬时且同时发生的。交易者在低价位买进同时在高价位卖出,不需要在一定时间内持有仓位

C. 套利交易是交易者根据价差未来变化的判断而进行的交易，只有当未来价差走势与交易者判断一致时，套利交易才能获得盈利；在套汇交易中，只要两个交易商间出现套汇的机会，交易者就能通过套汇交易实现盈利

D. 套利交易的机会比套汇交易多

A. 金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

B. 金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

C. 成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

D. 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

A. 正确

B. 错误

A. 场外交易结算方式的不同

B. 场外交易对手的不确定

C. 场外交易场所的不固定

D. 场外交易的衍生品的非标准化

A. 按地理范围分为期货市场和现货市场

B. 按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场

C. 按交易标的物分为票据市场.证券市场.衍生工具市场.外汇市场.黄金市场等

D. 按交割期限分为现货市场和期货市场

A. 交易双方约定在两个相同的起息日以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换

B. 交易双方约定在前后两个不同的起息日以约定的汇率进行方向相同的两次货币交换

C. 交易双方约定在前后两个不同的起息日以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换

D. 交易双方约定在两个相同的起息日以约定的汇率进行方向相同的两次货币交换

A. 利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易

B. 套利是与投机不同的交易方式

C. 套利交易中关注的是合约的绝对价格水平

D. 套利者在一段时间内只做买或卖

A. 交易所收取的佣金

B. 期货经纪商收取的佣金

C. 中央结算公司收取的过户费

D. 中国证监会收取的通道费

A. 正确

B. 错误

A. 跨市套利是在不同的交易所，同时买入、卖出同一品种、相同交割月份期货合约的交易行为

B. 运输费用是决定同一品种商品在不同交易所间价差的主要因素

C. 跨市套利需关注不同交易所对交割品的品质级别和替代品升贴水的规定

D. 跨市套利时，投资者需要注意不同交易所之间交易单位的差异

A. 点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额10万元

B. 银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式

C. 询价交易方式包括报价.格式化询价和确认成交三个步骤

D. 点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式

A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80％的赔偿责任

D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80％的赔偿责任

A. 实时交易是指客户按照银行的交易报价实时进行商品交易，银行将根据市场活跃程度，适时推出或停止某一商品品种的实时交易方式

B. 挂单交易是指客户提交挂单指令，当银行交易报价满足挂单条件时，按挂单价格达成交易

C. 询价实时交易是指客户向银行发起交易询价，银行根据客户需求进行报价，客户在规定时间内对银行报价确认后成交，规定时间内未确认的，视同客户放弃本次成交，客户可重新发起询价

D. 价差询价实时交易是指客户以询价方式向银行提交商品交易挂单，银行按照客户询价挂单的价格、交易量和期限等要素，并根据市场情况，确定是否与客户达成交易和成交量

A. 套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益，套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险

C. 期货投机交易是以赚取价差收益为目的，而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险

D. 期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 期货交易所是专门进行标准化合约买卖的场所

B. 期货交易所自身不参与期货交易活动

C. 期货交易所不参与期货价格形成

D. 期货交易所拥有合约标的商品

A. 交易所收取的佣金

B. 期货经纪商收取的佣金

C. 中央结算公司收取的过户费

D. 中国证监会收取的通道费

A. 利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

B. 期货交易具有公平、公正、公开的特点

C. 期货交易信用风险大

D. 期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的正式会员

A. 正确

B. 错误

A. 大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B. 大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C. 相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

D. 大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

A. 交易者需要观察不同市场、期限或币种间的理论性价差的异常波动

B. 外汇期货套利形式与商品期货套利形式大致相同

C. 交易者买入和卖出期货合约后，等待价差朝有利方向变化后将手中合约同时对冲平仓而获利

D. 分为期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨币种套利等类型

A. 在商品劳务的进口交易中，如果在实际支付外币货款时外汇汇率较合同签订时上涨了，进口商就会付出更多的本币或其他外币；反之亦然。出口商的情形则刚好相反,这是资本项目下的外汇交易风险

B. 交易风险是指在运用外币计价收付的交易中，由于外币与本币之间以及外币与外币之间的汇率变动，使经济主体蒙受损失的可能性

C. 在资本输出中，如果外汇汇率在外币债权债务清偿时较债权债务关系形成时下跌，债权人就只得收回相对更少的本币或其他外币。资本输入的情形则刚好相反，这是经常性项目下的外汇交易风险

D. 外汇银行在中介性外汇买卖中持有外汇头寸的多头或空头，也会因汇率变动而可能蒙受损失

A. 正确

B. 错误

A. 期货交易实行当日无负债结算制度

B. 期货交易以公开竞价的方式集中进行

C. 期货交易的对象均为实物商品

D. 期货交易的目的在于买卖现货商品

A. 正确

B. 错误

A. 外汇远期交易的基本动机一般为避险保值和投机获利

B. 外汇远期合约是交易双方经协商后达成的协议

C. 交割日期在未来的某一时刻，交易地点固定

D. 外汇远期合约双方当事人都要承担风险

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

A. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B. 单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券.期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D. 单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的

A. 相等

B. 相反

C. 相同

D. 等价

A. 实盘交易

B. 保证金交易

C. 全盘交易

D. 延期交易

A. 可以买进下一交易日到期的外汇，卖出第二个交易日到期的外汇

B. 可以卖出下一交易日到期的外汇，买进第二个交易日到期的外汇

C. T／N属于隔夜掉期交易的一种

D. O／N掉期交易和T／N掉期交易形式相同

A. 有的交易所是以合约交割配对日的结算价为交割结算价

B. 有的交易所以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价

C. 有的交易所以自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价为交割结算价

D. 交割商品计价以交割结算价为基础

A. 正确

B. 错误

A. 期货交易与现货交易的交易对象不同

B. 期货交割的品种质量有严格规定

C. 期货价格低于现货价格

D. 期货交易履约有保证

A. 协议成交和标的交割是同时进行

B. 对交易双方来说，利率和汇率风险很小

C. 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

D. 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

A. 期货交易对象是标准化合约，互换交易对象是非标准化合约

B. 期权交易不能通过放弃了结

C. 期货交易和远期交易的履约方式相同

D. 期货交易采用双向交易方式

A. 交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖

B. 期货合约的交易时间是由交易者决定的

C. 期货的合约月份由期货交易所规定，交易者可选择不同合约月份的期货合约

D. 如果过了最后交易日仍未做对冲，就必须进行实物交割或现金结算

A. 期货投机交易以获取价差收益为目的

B. 期货投机者是价格风险的转移者

C. 期货投机交易等同于套利交易

D. 期货投机交易在期货与现货两个市场进行交易

A. 期货公司未按交易规则规定的方式。将交易的结算结果通知客户的

B. 期货交易所未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知期货公司的

C. 期货交易所未按交易规则规定的方式，将持仓头寸的结算结果通知期货公司的

D. 期货公司未按交易规则规定的期限，将交易的结算结果通知客户的

A. 买卖双方风险和收益结构不对称

B. 买卖双方都要交纳保证金

C. 场内期权是在有组织的交易场所内完成交易

D. 买卖双方的权利义务不同

A. 外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

B. 外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

C. 外汇掉期交易中，如果发起方近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

D. 外汇掉期交易中，如果发起方近端卖出、远端买入，则远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价

A. 可以买进当天外汇，卖出下一交易日到期的外汇

B. 可以卖出当天外汇，买进下一交易日到期的外汇

C. O／N属于隔夜掉期交易的一种

D. O／N掉期交易和T／N掉期交易形式相同