更多“企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（）的措施。Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降Ⅱ.企业财务状况恶化Ⅲ.集合票据债项评级下降Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化”相关的问题
第1题
企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（）的措施。Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降Ⅱ.企业财务状况恶化Ⅲ.集合票据债项评级下降Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第2题
企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ.中期票据利息的计算方法Ⅲ.中期票据的后期偿还安排Ⅳ.中期票据发生违约后的清偿安排
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第3题
中小非金融企业发行集合票据应披露（）。I.集合票据债项评级；II.各企业主体信用评级；III.专业信用增进机构（若有）主体信用评级；IV.内幕信息
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
III.IV
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第4题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
财务比率分析是指用财务比率来描述企业（）的分析方法。Ⅰ财务状况Ⅱ盈利能力Ⅲ流动性Ⅳ信用风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第6题
国内主要的债券评级机构有（）。Ⅰ大公国际资信评估有限公司Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ联合资信评估有限公司Ⅳ中债资信评估有限责任公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第7题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第8题
债券类金融资产以（）等契约型投资工具为主。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.信托Ⅳ.股票
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第9题
国际上知名的独立信用评级机构有（）。Ⅰ穆迪投资者服务公司Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ惠誉国际信用评级有限公司Ⅳ标准·普尔评级服务公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第10题
一般来说，投资后管理的主要内容包括（）。Ⅰ投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ投资机构为被投资企业提供的增值服务Ⅲ投资机构为被投资企业提供的业务调查服务Ⅳ投资机构为被投资企业提供的财务调查服务
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第11题
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。Ⅰ.特殊目的机构Ⅱ.发起人Ⅲ.信用增级机构.信用评级机构Ⅳ.承销商
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第12题
合格境外机构投资者可以参与（）。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发申购Ⅳ.配股申购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第13题
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（）。Ⅰ.战略Ⅱ.组织Ⅲ.财务Ⅳ.人力资源
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约.安排合约上市Ⅳ.非信用不动产投资
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第15题
在排他期限内，目标企业（）在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东及其董事Ⅱ.雇员Ⅲ.财务顾问.经纪人Ⅳ.合作企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第16题
信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（）。Ⅰ基金的募集Ⅱ基金的投资Ⅲ当事人及权利义务Ⅳ基金的费用与税收
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
不同于股票投资组合，债券投资组合构建还需要考虑（）因素。Ⅰ信用结构Ⅱ期限结构Ⅲ流动性Ⅳ杠杆率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第19题
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。Ⅰ.电话Ⅱ.电邮Ⅲ.信函Ⅳ.书信
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。Ⅰ.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上Ⅱ.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上Ⅲ.投资项目符合中国国家产业政策.利用外资政策和固定资产投资管理规定Ⅳ.财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第21题
下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。①分别负债②共同负债③集合发行④发行期限灵活
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第22题
证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第23题
美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。Ⅰ.投资基金Ⅱ.财富管理Ⅲ.信托服务Ⅳ.退休产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
以下对财务报表分析的说法中，正确的是（）。Ⅰ财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助Ⅱ通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会Ⅲ净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标Ⅳ现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
通常，投资管理后的主要内容可以分为（）Ⅰ.投资机构对被投资企业进行的项目跟踪活动Ⅱ.投资机构对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.投资机构对被投资企业进行的项目管理活动Ⅳ.投资机构对被投资企业提供的增值服务
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.IVⅣ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东.实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金.证券公司.信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上.10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计.统一券种冠名.统一信用增进.统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
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第28题
关键的财务指标包括（）Ⅰ.关键比率分析Ⅱ.拖延付款情况Ⅲ.财务亏损情况Ⅳ.资产负债表重大改变Ⅴ.收入增长率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第29题
在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大.后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票.债券罪。Ⅰ.招股说明书Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.发行保荐书Ⅳ.企业债券募集办法
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第30题
股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
公开发行股票的优点有（）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业信誉④发行费用较高⑤增强股票流动性
A.
①②③④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②⑤
D.
①③⑤
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第32题
投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）Ⅰ.协助完善规范公司的治理架构Ⅱ.协助建立规范的财务管理体系Ⅲ.为企业提供管理咨询服务Ⅳ.协助进行后续再融资工作Ⅴ.协助上市及并购整合Ⅵ.提供人才专家等外部关系网格
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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第33题
我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第34题
在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（）。Ⅰ比率分析中的预警信号Ⅱ经营中的拖延付款Ⅲ财务亏损Ⅳ资产负债表的重大改变
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
银行间债券市场的组织体系包括（）。Ⅰ市场主管部门Ⅱ发行主体Ⅲ投资主体Ⅳ中介服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.募集信息Ⅲ.资产负债信息Ⅳ.终止信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
股权投资基金的投资者主要包括（）。Ⅰ工商企业Ⅱ金融机构Ⅲ企业年金Ⅳ政府引导基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
银行可通过（）投向非标准化债权类资产的产品。Ⅰ.银行表外理财Ⅱ.银信合作Ⅲ.银证合作Ⅳ.银基合作
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第39题
股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。Ⅰ对被投资企业进行上市辅导Ⅱ对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅲ对被投资企业提供增值服务Ⅳ为企业提供管理咨询服务
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
下列属于投资后管理的主要内容有（）。Ⅰ.投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ.投资机构对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
企业的流动资产主要包括（）。Ⅰ现金及现金等价物Ⅱ应收票据Ⅲ应收账款Ⅳ存货
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第43题
下面关于公司债券的说法正确的是（）。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
A.
①④
B.
①③④
C.
②③④
D.
②④
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第44题
机构投资者的特点有（）。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资资金规模化Ⅲ.投资行为规范化Ⅳ.投资结构组合化
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第46题
投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（）。Ⅰ日常联络和沟通工作Ⅱ关注被投资企业经营状况Ⅲ参与被投资企业董事会Ⅳ参与被投资企业股东大会（股东会）
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第47题
募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况.最近（）年个人年均收入.收入中可用于金融投资的比例等信息。
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第48题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第49题
投资机构的主要职责包括（）。Ⅰ规避企业家的委托代理风险Ⅱ对被投资企业进行项目跟踪与监控Ⅲ了解企业运营的实际情况Ⅳ积极应对内外部环境变化与经营风险
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
股权投资基金的参与主体包括（）Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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搜题
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