A. 事故原因未查清不放过
B. 作业人员未受到处理不放过
C. 整改措施未落实不放过
D. 有关人员未受到教育不放过
搜题
第7题
A. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则
B. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用份额申购.金额赎回原则
C. 货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则
D. 货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购.份额赎回原则
第15题
A. 手续不符合要求的,不能发放
B. 未办理入库手续的物料,不能发放
C. 质量不合格的物料,不能发放物料
D. 规格不对、配件不齐的物料,不能发放
第16题
A. 考虑问卷调查的障碍因素,如被调查者是否愿意、是否有能力回答问题
B. 问卷设计应该以回答者视角为主
C. 问卷设计应该以调查者视角为主
D. 问卷设计应该让回答者容易理解和回答
第17题
A. 基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程
B. 若投资项目属于存在活跃市场的投资品种,则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
C. 若投资项目无相应的活跃市场,则应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值
第18题
A. 考虑研究目的或研究类型
B. 问卷设计应该以回答者视角为主
C. 问卷设计应该以调查者视角为主
D. 应整合研究目的、内容、样本特征和资料分析等因素.保证操作可行性
第45题
A. 价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B. 时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
C. 价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
D. 客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖
第46题
A. 净额结算又称差额清算,分为双边净额结算和多边净额结算
B. 双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵
C. 多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收.应付额加以轧抵
D. 在引入共同对手方的情况下,计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算
第47题
A. 基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较
B. 基金业绩评价应公平对待所有评价对象
C. 基金业绩评价应遵循客观性.可比性.长期性.公开性原则
D. 基金业绩评价只有坚持长期性原则,才能真正着眼于基金长期投资管理能力的持续性
第48题
A. 基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化
B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象
C. 基金监管机构执法必须公正
D. 基金监管机构必须依法监管
第50题
A. 场内申购和赎回均以份额申请
B. 场外申购和赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金
C. 申购和赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购和赎回均以金额申请
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