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第1题
法律顾问费应属于（）。
A.
措施费
B.
规费现场
C.
办公费
D.
间接费
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第2题
法律顾问费应属于（）。
A.
措施费
B.
规费现场
C.
办公费
D.
间接费
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第3题
上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购.重大资产重组.合并.分立.股份回购等对上市公司股权结构.资产和负债.收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值.方案设计.出具专业意见等专业服务。
A.
财务顾问
B.
法律顾问
C.
投资顾问
D.
资产管理顾问
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第4题
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。（）
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第5题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。
A.
不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.
已上报项目，监管机关暂停审理
C.
不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.
已上报项目，监管机关终止审理
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第6题
关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。
A.
财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料
B.
中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
C.
中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单
D.
申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历
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第7题
下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。
A.
财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.
财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
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第8题
以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A.
忠实客户利益
B.
提供适当的投资建议服务
C.
以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D.
提供投资建议应具有合理依据
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第9题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
A.
禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.
与客户签订证券投资顾问协议，按照公平.合理.自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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第10题
在旅游市场监管中，应探索建立综合监管机构法律顾问制度。（）
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第11题
在旅游市场监管中，应探索建立综合监管机构法律顾问制度。（）
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第12题
1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问.基金销售商.投资公司董事.管理人员等的管理。
A.
《证券交易法》；《证券法》
B.
《证券法》；《投资公司法》
C.
《证券交易法》；《投资顾问法》
D.
《投资公司法》；《投资顾问法》
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第13题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第14题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第15题
公司章程对（）无约束力。
A.
公司法律顾问
B.
股东
C.
公司
D.
监事
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第16题
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。
A.
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查
D.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
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第17题
在安徽的张某想向住在江苏的儿子索要赡养费，他向儿子居住地的法律援助机构提出申请，法律援助机构经过审查，认为张某符合法律援助的条件，并指派律师事务所安排律师李某办理张某的案件。李某成功地为张某索要回赡养费。李某的案件结案时，下列说法恰当的是（）。
A.
张某的案件不属于法律援助的范围
B.
张某应向自己居住地的法律援助机构提出申请
C.
法律援助机构只能指派自己的律师去办理案件
D.
李某应向法律援助机构提交有关的法律文书副本或者复印件以及结案报告等材料
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第18题
行政规章是特定的行政机关根据宪法、法律和行政法规的规定，按照法定程序制定和发布的规范性文件的总称。行政规章（）。
A.
具有法的属性
B.
属于法的范畴
C.
具有法的普遍性、规范性和法制性的特点
D.
是国家意志的体现
E.
效力等同于法律
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第19题
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
A.
①②④
B.
①②③④
C.
①③④
D.
①②③
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第20题
在旅游市场监管中，应探索建立综合监管机构法律顾问、第三方评价等制度。（）
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第21题
委托.聘用第三方机构或者个人提供投资顾问.财务顾问.产品代销.专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准
A.
①②
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第22题
以下属于消费者的法律特征的有（）。
A.
消费性质属于生活消费
B.
消费者的消费对象由经营者提供
C.
消费客体是商品或服务
D.
消费主体只包括公民个人
E.
消费方式包括购买、使用商品和接受服务
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第23题
以下属于消费者的法律特征的有（）。
A.
消费性质属于生活消费
B.
消费者的消费对象由经营者提供
C.
消费客体是商品或服务
D.
消费主体只包括公民个人
E.
消费方式包括购买、使用商品和接受服务
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第24题
下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.
《上市公司收购管理办法》
B.
《中华人民共和国公司法》
C.
《上市公司重大资产重组管理办法》
D.
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
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第25题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。
A.
保密责任
B.
持续督导
C.
公平竞争
D.
接受培训
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第26题
除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第27题
下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
A.
在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.
国家可以作为国家所有权法律关系.刑事法律关系的主体
C.
非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.
在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
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第28题
下列表述中，体现社区照顾模式中“对社区照顾”的服务内容有（）。
A.
设立热线电话，为照顾老人的居民提供的情绪支持
B.
成立癌症病人的康复互助小组，促成彼此支持
C.
建立老人日间照顾中心，缓解家人照顾的压力
D.
安排康复护士定期上门服务，为不能自理老人翻身拍背
E.
为社区助老志愿者提供服务培训，提高服务能力
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第29题
企业为职工提供的劳动防护用品费在（）中列支。
A.
职业病防治费用
B.
安全费用
C.
工伤保险费用
D.
意外伤害保险费用
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第30题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.
具有证券从业资格
B.
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.
最近36个月无违反诚信的不良记录
D.
未负有数额较大到期未清偿的债务
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第31题
老年社区照顾服务内容包括（）
A.
居家照顾
B.
个案管理
C.
法律服务
D.
咨询与转介
E.
短期照顾服务
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第32题
证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第33题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第34题
老李是一位67岁的退伍军人，社会工作者小丽最近和他聊天时，发现他的话语中经常有关于性的暗示，表明自己有这方面的需求。吃惊和尴尬之余，小丽感到非常苦恼。小丽遇到的问题属于（）。
A.
疏于照顾的问题
B.
药物滥用与药物依赖问题
C.
性与亲密关系的处理
D.
教育服务对象的问题
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第35题
63岁的退伍军人老李在光荣院，经常开一些抗抑郁类药物、镇静剂、镇痛剂和安眠药这些属于精神调节类的药物，以缓解经常的剧烈性头痛，可是这些药对于中枢神经系统有直接的化学作用；但工作人员如果将这些药拿走，老李便会发脾气。这种情况属于（）。
A.
疏于照顾的问题
B.
药物滥用与药物依赖问题
C.
性与亲密关系的处理
D.
教育服务对象的问题
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第36题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第37题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列不属于法律援助和权益保护问题的是（）。
A.
工伤事故赔付
B.
劳动保护与保险问题
C.
工资拖欠与克扣
D.
新入职业培训
E.
工伤事故危机干预
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第39题
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
A.
金融机构运用人工智能技术.采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.
金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.
金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.
非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务
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第40题
相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第42题
在一个调查问卷中，问题“你不喜欢饲养宠物吗？”不符合问卷设计的要求，原因是（）。
A.
问题有双重含义
B.
问题带有倾向性
C.
问题是封闭式问题
D.
属于敏感性问题
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第43题
在一个调查问卷中，问题“你不喜欢饲养宠物吗?”不符合问卷设计的要求，原因是（）
A.
问题有双重含义
B.
问题带有倾向性
C.
问题是封闭式问题
D.
属于敏感性问题
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第44题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第45题
工具用具使用费属于（）。
A.
企业管理费
B.
规费
C.
措施费
D.
直接费
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第46题
职工的劳动保险费属于（）
A.
规费
B.
措施项目费
C.
其他项目费
D.
企业管理费
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第47题
行政处罚的一般程序中，对认为需要给予建设行政处罚的，在7日内立案。立案应当的条件有（）。
A.
造成重大经济损失
B.
有违法行为发生
C.
违法行为属于应受行政处罚的行为；
D.
属于本机关管辖；
E.
属于一般程序的适用范围。
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第48题
行政处罚的一般程序中,对认为需要给予建设行政处罚的,在7日内立案。立案应当的条件有()。
A.
造成重大经济损失
B.
有违法行为发生
C.
违法行为属于应受行政处罚的行为
D.
属于本机关管辖
E.
属于一般程序的适用范围
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第49题
行政处罚的一般程序中,对认为需要给予建设行政处罚的,在7日内立案。立案应当的条件有()。
A.
造成重大经济损失
B.
有违法行为发生
C.
违法行为属于应受行政处罚的行为
D.
属于本机关管辖
E.
属于一般程序的适用范围
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第50题
行政处罚的一般程序中,对认为需要给予建设行政处罚的,在7日内立案。立案应当的条件有()。
A.
造成重大经济损失
B.
有违法行为发生
C.
违法行为属于应受行政处罚的行为
D.
属于本机关管辖
E.
属于一般程序的适用范围
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搜题
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