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首页>试题列表>提交年度财务报告时,已登记的()未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。
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提交年度财务报告时,已登记的()未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。

A. 持有人

B. 托管人

C. 发起人

D. 管理人

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第1题

提交年度财务报告时,已登记的()未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。

A. 持有人

B. 托管人

C. 发起人

D. 管理人

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第2题

下列情况在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是()

A. 基金管理人按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务

B. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

C. 已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告

D. 已登记的基金管理人有民间融资情况

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第3题

某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次,根据相关自律规则,中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有()。Ⅰ注销管理人登记Ⅱ列入异常机构名单Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ在完成整改前,暂停受理该管理人的私募基金产品备案

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第4题

已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.基金管理人按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

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第5题

中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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第6题

对于基金管理人存在的以下情形,基金业协会采取的措施正确的是()。

A. 拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录,协会将不予办理登记申请

B. 申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

C. 对作为异常机构公示的基金管理人,在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态

D. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的,将基金管理人列入异常机构公示

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第7题

向某从公立医院辞职后打算单独成立一家民办医院。以下关于其进行登记时应依照的程序的说法,正确的是()。

A. 与成立社会团体不同,向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记,并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时,向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记,登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

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第8题

下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中,错误的是()。

A. 申请材料齐全,符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记并颁发营业执照

B. 根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称,并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准

C. 名称核准通过后,根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记,并同时向中国基金业协会提交基金备案申请

D. 领取营业执照后刻企业印章,申请纳税登记,开立银行基本账户等

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第9题

下列关于社会团体的相关说法,正确的是()。

A. 社会团体在章程规定的宗旨已完成时可以申请注销登记

B. 社会团体如果在本年度很好地完成了各项业务工作,则无须向业务主管单位报送上一年度的工作报告

C. 社会团体在换届或更换法定代表人之前,有义务配合登记管理机关、业务主管单位的财务审计

D. 成立社会团体时,全部由个人会员组成,需达到50人以上才能成立

E. 跨行政区域的社会团体由所跨行政区域的共同上一级人民政府的登记管理机关负责登记管理

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第10题

根据《关于全面推开行业协会商会与行政机关脱钩改革的实施意见》要求,列入脱钩名单的全国性行业协会商会,必须按规定要求和时限完成脱钩。暂未列入脱钩名单的全国性行业协会商会,暂时实行()。

A. 业务主管单位代管

B. 业务主管单位和登记管理机关双重管理

C. 登记管理机关代管

D. 登记管理机关严格管理

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第11题

某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单,该公司的管理对列入异常机构名单的后果进行讨论,管理层的说法正确的是()。

A. 对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态

B. 公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

C. 对公司进行整改,整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态

D. 公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

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第12题

对于累计()次未更新履行信息报送义务者,中国基金业协会将其列入异常机构名单。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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第13题

按照《民办非企业单位登记管理暂行条例》的规定,下列叙述不正确的是()。

A. 在向登记管理机关提出民办非企业单位登记申请时,举办者应当向登记管理机关提交验资报告

B. 经过审批之后,对于获得准予登记的民办非企业单位,登记管理机关要对其进行登记

C. 与社会团体不同,登记民办非企业单位可以直接向登记管理机关提出申请报告

D. 在同一行政区域内已有业务范围相同或者相似民办非企业单位的一般不予批准

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第14题

《特种设备使用管理规则》规定,对存在严重事故隐患,无改造、修理价值的特种设备,或者达到安全技术规范规定的报废期限的,应当及时予以报废,办理报废手续时()。

A. 产权单位应当采取必要措施消除该特种设备的使用功能

B. 填写《特种设备停用报废注销登记表》,向登记机关办理报废手续,并且将使用登记证交回登记机关

C. 非产权所有者的使用单位经产权单位授权办理时,需提供产权单位的书面委托或授权文件

D. 使用单位和产权单位注销、倒闭、迁移或者失联,未办理特种设备注销手续的,使用登记机关可以采取公告的方式停用或者注销相关特种设备

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第15题

关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是()。

A. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务,撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

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第16题

社会工作专业毕业生小毅进入一家社会工作事务所工作,下列的做法符合其对服务机构伦理责任的有()。

A. 按照机构财务管理规定完成报销

B. 将机构的服务档案带回家中整理

C. 积极推动机构与某街道办事处的合作

D. 将机构的内部资料分享给大学老师

E. 协助服务对象向上级反映机构的问题

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第17题

基金管理人在申请登记前发行私募基金,且存在公开宣传推介.向不合格投资者募集行为的,基金业协会按规定应()。

A. 暂停受理私募基金产品备案申请

B. 将管理人列入异常机构对外公示

C. 不予登记

D. 依法取缔

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第18题

下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是()。

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告

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第19题

具备哪些条件的失业人员,可以领取失业保险金()?

A. 按照规定参加失业保险,所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的非因本人意愿中断就业的人员并且已办理失业登记,并有求职要求的

B. 按照规定参加失业保险,所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的已办理失业登记,并有求职要求的

C. 已办理失业登记,并有求职要求的失业人员

D. 参加失业保险的失业人员已办理失业登记,并有求职要求的

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第20题

当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括()。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停基金从业资格Ⅳ.取消基金从业资格

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第21题

拟申请登记私募基金管理人()的情形,协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第22题

某全国社会团体为加强内部管理,制定了内部规范性文件、文件中包括下列内容,其中符合国家有关社会团体法规和政策的是()。

A. 各分支机构下面若再设立分支机构应报社会团体理事会批准

B. 明确规定开展业务活动和发展会员的范围

C. 社会团体与其办事机构会员签订协议,每年按会费收入的20%收取管理费

D. 决定把某专业委员会改名为某省分会,全力拓展在该省的业务

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第23题

关于基金年度报告,不正确的是()。

A. 基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

B. 在年度报告的扉页需作出投资风险提示

C. 基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

D. 基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上

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第24题

(知识点已变更)契约型社会服务组织是我国近些年出现一种新的社会服务类型。根据我国对社会服务机构类型的划分,契约型社会服务组织的特点是()。

A. 经费由国家财政全额拨款

B. 服务内容是完成政府要求的公共服务

C. 可以依法取得服务收入并将服务收入全额纳入财政管理

D. 由政府提供场地和机构自筹的工资

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第25题

下列不属于登记与备案的原则的是()。

A. 及时性

B. 信息报送的完整性

C. 信息报送的合规性

D. 信息报送的易解性

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第26题

关于压力容器使用登记,()说法是错误的。

A. 新压力容器出厂1年后才投入使用的,使用单位应当委托检验机构按照定期检验的要求检验合格后才能力理使用登记

B. 移动式压力容器的《使用登记证》不需要随车携带

C. 使用单位申请办理压力容器使用登记时,应当逐台向登记机关提交以下资料,并且对其真实性负责

D. 安全状况等级为4、5级的压力容器不得申请变更登记

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第27题

下列关于工程延期要求说法正确的有()。

A. 当施工单位提出工程延期要求符合施工合同约定条件时,项目监理机构应予以受理

B. 当影响工期事件具有持续性时,项目监理机构应对施工单位提交的阶段性工程临时延期报审表进行审查,并应签署工程临时延期审核意见后报建设单位

C. 当影响工期事件结束后,项目监理机构应对施工单位提交的工程最终延期报审表进行审查,并应签署工程最终延期审核意见后报建设单位

D. 当施工单位提出工程延期要求符合施工合同约定条件时,项目监理机构应不予受理

E. 当影响工期事件结束后,项目监理机构应对施工单位提交的工程最终延期报审表进行审查,并应签署工程临时延期审核意见后报建设单位

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第28题

公民、法人或者其他组织可以直接向劳动保障行政部门申请行政复查的情形有()。

A. 认为经办机构未按规定审核社会保险缴费基数的

B. 认为经办机构未依法为其办理社会保险登记、变更或者注销手续的

C. 对经办机构核定其社会保险待遇标准有异议的

D. 认为经办机构不依法支付其社会保险待遇或者对经办机构停止其享受社会保险待遇有异议

E. 认为经办机构未依法为其调整社会保险待遇的

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第29题

基金财务会计报告说法错误的是()。

A. 股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实.完整的基金财务会计报告

B. 财务会计报告分为月度.年度财务会计报告

C. 基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务

D. 基金财务会计报告包括会计报表附注等

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第30题

失业人员领取失业保险金需要具备的条件是()

A. 按照规定参加失业保险,所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年,非因本人意愿中断就业,已办理失业登记且有求职要求的人员

B. 按照规定参加失业保险,所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年,已办理失业登记并有求职要求的人员

C. 已办理失业登记并有求职要求的失业人员

D. 参加失业保险并已办理失业登记有求职要求的失业人员

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第31题

下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C. 关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案

D. 关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息

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第32题

社会工作督导是一个提升社会工作效能的过程,其根本目标是()。

A. 协助社会工作者共同完成任务

B. 提高服务机构的社会认同度

C. 为社会工作者提供专业指导

D. 为服务对象提供有效和高质量的服务

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第33题

关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述,说法正确的是()。

A. 应提交经审计的年度财务报告

B. 应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件

C. 逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格

D. 应在每年度9月底之前提交

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第34题

根据国家有关基金会年度检查的规定,对于年度检查不合格的基金会,由登记管理机关责令整改。整改期间,基金会若申请办理下列事项,登记管理机关应不予批准的是()。

A. 变更法定代表人

B. 注销分支机构

C. 增加原始基金

D. 变更业务范围

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第35题

下列关于证券登记结算机构的说法中,错误的是()。

A. 是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务,不以营利为目的的法人

B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C. 机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务

D. 机构设会员大会.理事会和专门委员会

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第36题

物料提升机有下列情况之一时,应进行使用过程检验:()

A. 正常工作状态下的物料提升机作业周期超过1年;

B. 物料提升机闲置时间超过6个月;

C. 经过大修、技术改进及新安装的物料提升机交付使用前;

D. 经过暴风、地震及机械事故,物料提升机结构的刚度、稳定性及安全装置的功能受到损害的。

E. 物料提升机闲置时间超过12个月;

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第37题

物料提升机有下列情况之一时,应进行使用过程检验:()

A. 正常工作状态下的物料提升机作业周期超过1年;

B. 物料提升机闲置时间超过6个月;

C. 经过大修、技术改进及新安装的物料提升机交付使用前;

D. 经过暴风、地震及机械事故,物料提升机结构的刚度、稳定性及安全装置的功能受到损害的。

E. 物料提升机闲置时间超过12个月;

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第38题

物料提升机有下列情况之一时,应进行使用过程检验:()

A. 正常工作状态下的物料提升机作业周期超过1年;

B. 物料提升机闲置时间超过6个月;

C. 经过大修、技术改进及新安装的物料提升机交付使用前;

D. 经过暴风、地震及机械事故,物料提升机结构的刚度、稳定性及安全装置的功能受到损害的。

E. 物料提升机闲置时间超过12个月;

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第39题

物料提升机有下列情况之一时,应进行使用过程检验:()

A. 正常工作状态下的物料提升机作业周期超过1年;

B. 物料提升机闲置时间超过6个月;

C. 经过大修、技术改进及新安装的物料提升机交付使用前;

D. 经过暴风、地震及机械事故,物料提升机结构的刚度、稳定性及安全装置的功能受到损害的。

E. 物料提升机闲置时间超过12个月;

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第40题

物料提升机有下列情况之一时,应进行使用过程检验:()

A. 正常工作状态下的物料提升机作业周期超过1年;

B. 物料提升机闲置时间超过6个月;

C. 经过大修、技术改进及新安装的物料提升机交付使用前;

D. 经过暴风、地震及机械事故,物料提升机结构的刚度、稳定性及安全装置的功能受到损害的。

E. 物料提升机闲置时间超过12个月;

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第41题

物料提升机有下列情况之一时,应进行使用过程检验:()

A. 正常工作状态下的物料提升机作业周期超过1年;

B. 物料提升机闲置时间超过6个月;

C. 经过大修、技术改进及新安装的物料提升机交付使用前;

D. 经过暴风、地震及机械事故,物料提升机结构的刚度、稳定性及安全装置的功能受到损害的。

E. 物料提升机闲置时间超过12个月;

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第42题

根据《期货交易管理条例》,发生异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施,下列情况属于异常情况的有()。

A. 个别客户利用非法手段牟取不当利益

B. 个别客户出现重大穿仓

C. 发生不可抗拒的突发事件

D. 在交易中发生操纵期货交易价格的行为

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第43题

关于投标文件的补充、修改和撤回,以下说法正确的是()。

A. 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前,可以补充、修改和撤回已经提交的投标文件。

B. 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少15日前,可以补充、修改和已经提交的投标文件

C. 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止日期至少20日前,可以补充、修改和撤已经提交的投标文件

D. 投标人在规定时间内补充、修改和撤回已经提交的投标文件,并书面通知招标人,补充、修改的内容为投标文件的组成部分

E. 投标人补充、修改和撤回已经提交投标文件的,其投标保证金没收

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第44题

关于投标文件的补充、修改和撤回,以下说法正确的是()。

A. 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前,可以补充、修改和撤回已经提交的投标文件。

B. 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少15日前,可以补充、修改和已经提交的投标文件

C. 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止日期至少20日前,可以补充、修改和撤已经提交的投标文件

D. 投标人在规定时间内补充、修改和撤回已经提交的投标文件,并书面通知招标人,补充、修改的内容为投标文件的组成部分

E. 投标人补充、修改和撤回已经提交投标文件的,其投标保证金没收

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第45题

施工作业计划内容一般由()组成。

A. 本月、旬(周)应完成的施工任务

B. 完成作业计划任务所需的劳动力、材料、半成品、构配件等的需用量

C. 提高劳动生产率的措施和节约措施

D. 建立施工讲度管理的组织机构并明确职责

E. 建立施工进度动态管理机制

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第46题

施工作业计划内容一般由()组成。

A. 本月、旬(周)应完成的施工任务

B. 完成作业计划任务所需的劳动力、材料、半成品、构配件等的需用量

C. 提高劳动生产率的措施和节约措施

D. 建立施工进度管理的组织机构并明确职责

E. 建立施工进度动态管理机制

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第47题

特种设备使用单位有下列哪些情形之一的,由特种设备安全见得管理部门责令限期改正;逾期未改正的,责令停止使用有关特种设备,处一万元以上十万元以下罚款。()

A. 特种设备未按照规定办理使用登记的

B. 特种设备使用单位的主要负责人对特种设备事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的

C. 未按照安全技术规范要求及时申报并接受检验的

D. 未按照安全技术规范的要求进行锅炉水(介)质处理的

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第48题

违反《特种设备安全法》规定,特种设备使用单位有下列行为之一的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停止使用有关特种设备,处一万元以上十万元以下罚款。

A. 使用特种设备未按照规定办理使用登记的

B. 未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求,或者未依法设置使用登记标志、定期检验标志的

C. 未按照安全技术规范的要求及时申报并接受检验的

D. 未按照安全技术规范的要求进行锅炉水(介)质处理的

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第49题

李静是某高校的学生,热衷于志愿服务,从大一开始就在某志愿服务协会做志愿者。根据相关规定,若有下列情况发生,她应当与该协会签订书面志愿服务协议()。

A. 李静报名参加暑假贫困山区志愿支教服务,但其身体状况不太好

B. 大四时李静选择在该协会完成自己的毕业实习,服务时间长达半年

C. 该协会要开展大型社会活动,李静报名参加该志愿服务

D. 李静这个学期课程较多,参与志愿服务的时间比较机动且次数较短

E. 该志愿服务协会要求参与的志愿者都签订书面协议

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第50题

违反《特种设备安全法》规定,特种设备使用单位有()行为之一的,令限期改正;逾期末改正的,责令停止使用有关特种设备,处一万元以上十万元以下罚款。

A. 使用特种设备未按照规定办理使用登记的

B. 未建立特种设备安全技术档案或者技术档案不符合规定要求,或者未依法设置使用登记标志、定期检验标志的

C. 未按照安全技术规范的要求及时申报并接受检查的

D. 未制定特种设备事故应急专项预案的

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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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