我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。

A. 网上和交易所

B. 柜台和交易所

C. 网上和网下

D. 柜台和网上

A. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少

B. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

C. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象

D. 与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制

A. 金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主

B. 未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动

C. 股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇

D. 随着我国股权投资基金行业专业化.市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段

A. 焚烧场

B. 有机堆肥场

C. 封闭型填埋场

D. 开放型填埋场

A. 焚烧场

B. 有机堆肥场

C. 封闭型填埋场

D. 开放型填埋场

A. 焚烧场

B. 有机堆肥场

C. 封闭型填埋场

D. 开放型填埋场

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种

B. 大多数资信好的公司采用间接发行方式

C. 商业票据采用贴现发行的方式

D. 货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低

A. 证券业协会

B. 基金业协会

C. 国务院财政部

D. 中国证监会

A. 证券公司

B. 证券交易所

C. 基金管理人

D. 商业银行

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 外架内侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，外侧可不封闭。

B. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔三层用安全平网进行封闭。

C. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，安全立网可替代安全平网封闭。

D. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔二层用安全平网进行封闭。

A. 外架内侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，外侧可不封闭。

B. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔三层用安全平网进行封闭。

C. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，安全立网可替代安全平网封闭。

D. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔二层用安全平网进行封闭。

A. 外架内侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，外侧可不封闭。

B. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔三层用安全平网进行封闭。

C. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，安全立网可替代安全平网封闭。

D. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔二层用安全平网进行封闭。

A. 外架内侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，外侧可不封闭。

B. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔三层用安全平网进行封闭。

C. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，安全立网可替代安全平网封闭。

D. 外架外侧必须采用密目式安全立网进行全封闭，每隔二层用安全平网进行封闭。

A. 股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

B. 当前我国已成为全球第一大股权投资市场

C. 股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

D. 股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 旬

B. 周

C. 月

D. 日

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

A. 每个交易日估值，每周披露一次份额净值

B. 每个交易日估值，次日披露份额净值

C. 每日估值，当日披露份额净值

D. 每日估值。次日披露份额净值

A. 通过商业银行销售

B. 通过邮政储蓄柜台销售

C. 行政分配

D. 承购包销

A. 由商业银行承销并采用无担保的方式发行

B. 对资金用途有明确限制

C. 发行者必须为具有法人资格的非金融企业

D. 主要目的是为了获得短期流动性

A. 基金运作方式

B. 基金收益分配原则和执行方式

C. 基金份额的发售.交易.申购.赎回的约定

D. 从基金资产中列支的费用的种类.计提标准和方式

A. 每周

B. 每日

C. 于下一个交易日

D. 两日

A. 1997年3月20日

B. 2007年3月20日

C. 1998年3月27日

D. 2008年3月27日

A. 开放式基金成为证券投资基金的主流产品

B. 基金行业分散趋势突出

C. 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

D. 基金资产的资金来源发生了重大变化

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

B. 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

C. 开放式分级基金份额的场内.场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

D. 合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元

A. 每周五

B. 当日

C. 下一个交易日

D. 两日后

A. 房地产

B. 商品基金

C. 非上市公司股权

D. ETF

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B. 基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

D. 基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票.债券和基金

A. 投资目的不同

B. 期限不同

C. 份额限制不同

D. 交易场所不同

A. 美国占据主导地位，其他国家和地区发展缓慢

B. 开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D. 基金资产的资金来源发生了重大变化

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同.公司章程或者合伙协议

C. 基金收益分配原则.执行方式

D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

A. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B. 成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个成员国政府或其地方政府.非成员国政府.成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

D. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

A. 封闭式基金规模不固定

B. 开放式基金规模固定

C. 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D. 开放式基金的交易在投资者之间完成

A. 基金资产的总值

B. 基金份额总额

C. 基金净资产

D. 基金份额净值

A. 选择现金分红方式分红，投资者所拥有的基金份额会发生改变

B. 基金分红必须选择一个恰当的时机，而基金分拆时机的选择较为随意

C. 基金投资者可以更改分红方式和分拆方式

D. 选择现金分红方式，基金分红后资产规模不会发生改变

A. 基金主管机构的变化

B. 基金投资对象的多样化

C. 基金监管法规的完善

D. 主流品种的变迁

A. ①③

B. ①②

C. ①④

D. ②④

A. 开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的

B. 开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定

C. 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成

D. 价格形成方式不同

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

D. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B. 可以在场外市场进行基金份额申购.赎回

C. 不可以在交易所进行份额交易

D. 不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A. 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

B. 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失

C. 投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六.周日的利润分配

D. 封闭式基金只能采用现金方式分红

A. Ⅰ

B. Ⅱ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ